オーストラリア取引報告および分析センターの罰金措置
オーストラリアの金融情報機関であるオーストラリア取引報告および分析センター（AUSTRAC）は、メルボルンに拠点を置く暗号通貨交換所Cointreeに対し、必要な期限内に疑わしい活動報告書（SMR）を提出しなかったとして、75,120ドルの罰金を科しました。
報告義務の重要性
AUSTRACは、Cointreeが自発的にマネーロンダリング防止報告義務の遅延を開示した後に、執行措置を講じたと木曜日の声明で発表しました。SMRは、マネーロンダリングやテロ資金供与などの犯罪活動に関連する可能性がある取引を疑う際に、規制対象の組織が提出する義務がある書類です。AUSTRACは、遅れた報告が法執行機関の迅速な対応能力を妨げたと述べています。
AUSTRACのCEO、ブレンダン・トーマスは声明の中で、「私たちは、これらの報告をできるだけ早く処理する必要があります。そのため、時間枠が設けられています。これにより、迅速に行動し、疑わしい犯罪行為についてパートナーに警告できます」と述べています。
具体的には、マネーロンダリングの疑いがある場合は3営業日以内に、テロ資金供与の疑いがある場合は24時間以内にSMRを提出する必要があります。
Cointreeの対応とAUSTRACの施策
トーマスは、Cointreeが完全に協力し、問題を自己報告し、現在「システムとコントロールの改善に向けた積極的なステップを踏んでいる」と認めました。もしそのような協力がなければ、当局の対応はより厳格だった可能性があると指摘しています。
Cointreeは、Decryptからの
コメントの依頼に対してまだ応答していません。この罰金は、AUSTRACがオーストラリアのデジタル通貨交換セクターの監視を強化する取り組みの一環であり、同機関はこのセクターが犯罪に悪用される脆弱性があると認識しています。
今後の展望と規制強化
2024年には、AUSTRACはセクター内の重要な懸念事項として、匿名性、国際的な到達性、転送の速さなどのリスクを特定しました。それ以来、AUSTRACは13の暗号ビジネスに対して執行措置を開始し、50以上の他の企業に対してコンプライアンス違反の可能性について警告を発しています。
また、規制当局は最近、休眠登録の問題にも取り組んでおり、非アクティブなデジタル通貨交換所（DCE）に対して「使用しなければ失われる」という警告を発し、登録のキャンセルや自主的な撤回の可能性について警告しています。登録されたプロバイダーの公開登録簿が近く発表される予定です。
これらの動きの一環で先週、オーストラリア政府はアンドリュー・チャールトンを科学技術・デジタル経済担当副大臣に任命し、暗号規制の近代化とデジタル資産セクター全体の監視を強化するためのさらなる取り組みを進めています。
