韓国の金融情報分析院（FIU）の制裁発表
韓国の金融情報分析院（FIU）は、国内の暗号通貨取引所Korbitに対し、同国のマネーロンダリング防止規則に対する広範な違反を理由に制裁を課したと発表しました。この決定は、FIUによる制裁審査委員会の会議を経て、12月31日に最終決定されました。
制裁内容と理由
規制当局はKorbitに対して機関警告を発し、特定金融取引情報法に基づき₩2.73億の行政罰金を命じました。さらに、FIUは個人制裁を課し、Korbitの最高経営責任者に対して注意を、コンプライアンスを担当する取引所の報告責任者に対しては戒告を発しました。
FIUは、制裁はKorbitの内部管理および是正措置のレビューに基づいて行われたと述べました。
検査結果と違反内容
取引所はレビュー過程で自らの立場を示しましたが、規制当局は複数の違反が確認され、正式な罰則が必要であると結論づけました。FIUによると、2024年10月16日から10月29日まで実施された現地検査では、顧客のデューデリジェンスや取引制限に関する失敗が約22,000件発見されました。
これらのケースには、不明瞭または欠落した身分証明書、不完全な住所情報、再確認のために古い書類が使用された事例が含まれています。FIUは、いくつかのケースでは身分確認が完全に完了していないにもかかわらず、顧客が取引を続けることが許可されていたと述べました。
マネーロンダリングリスク評価の不備
検査では、Korbitが新しい取引を支援する前に必要なマネーロンダリングリスク評価を実施しなかった655件のケースも特定されました。FIUによると、これらのケースの一部は、韓国の規則に基づく同じリスクレビュー基準が必要な非代替性トークンに関連する活動を含んでいました。
未報告の取引と監視システムの弱点
さらに、FIUはKorbitが、韓国の義務的報告プロセスを完了していない3つの海外仮想資産サービスプロバイダーとの間で19件の仮想資産移転取引を支援したと述べました。規制当局は、これは未報告のVASPsとの取引に対する明示的な禁止に違反しているとしました。
FIUは、これらの発見がKorbitの越境取引に対する監視システムの弱点を示していると述べました。
今後の展望
その結果、同機関は市場全体のコンプライアンス期待を強化するために、より強力な執行が必要であると判断しました。FIUは、罰金が事前通知および意見提出プロセスを完了した後、詳細な制裁情報を公表すると付け加えました。このケースは、韓国のデジタル資産セクターの監視を強化することを目的とした一連の執行措置に追加されます。
