カナダの控訴裁判所によるBinanceの勝訴
カナダの控訴裁判所は、オンタリオ証券委員会（OSC）の文書提出要求に関する事件でBinanceの勝訴を認め、同裁判所はこの要求を「違憲」と見なしました。公式な裁判所文書によると、オンタリオ控訴裁判所は、OSCがBinanceに対して調査の一環として大量の内部通信文書を提出するよう命じたことは権限を超えていると判断しました。
裁判所は、委員会の召喚状があまりにも広範であり、「違憲」であるとし、カナダの権利と自由の憲章に基づく保護を侵害していると述べました。
その結果、OSCは押収した文書をBinanceに返還し、控訴費用の一部として15,000ドルを取引所に支払うよう命じられました。
調査の背景とOSCの要求
2024年には、規制当局がBinanceの運営を調査し、暗号取引所がオンタリオ州の住民に暗号取引サービスを提供することによって証券法に違反したかどうかを確認していました。調査の一環として、委員会は取引所に対し、2021年1月以降の「オンタリオまたはカナダに関するすべての通信」を含む文書を提出するよう求めました。
この多年度にわたるすべての通信の記録を提出する要求は、Binanceによって異議を唱えられました。暗号企業は、この命令が「違憲であるほどに広範すぎる」と主張しました。Binanceの弁護士は、この要求が調査に必要な範囲を超えた何年分ものメールや内部議論を生み出すことになると述べました。
裁判所の判断と今後の展望
最終的に、控訴裁判所はBinanceの勝訴を認めました。パネルは、OSCの要求が規制調査に関して憲章に違反しているとし、Binanceには一定のプライバシーを保持する権利があるとしました。
裁判官たちは委員会の要求が「広範すぎる」と同意し、それが暗号取引所の運営に欠陥を見つけようとする漁猟的な探求に似ていると述べました。
多年度にわたるBinanceからのすべての通信を要求することで、規制当局はその要求を合理的に関連する資料に絞り込むことに失敗しました。その結果、裁判所は召喚状が違憲であると判断し、OSCに対してその召喚状を通じて取得した文書を返還するよう命じました。
ただし、この判決はOSCがBinanceに対する調査を続けられないことを意味するものではありません。OSCは、憲法基準を満たすより合理的でターゲットを絞った召喚状を発行できれば、調査を続けることができます。
カナダにおける暗号企業への規制
オンタリオ証券委員会は、国内外で運営されている非準拠の暗号企業に対して法的措置を執行することで知られています。2022年には、OSCがライセンスなしにオンタリオ州で事業を行った暗号取引所Bybitに対して措置を講じ、証券法に違反しました。この事件は、Bybitが250万カナダドルの罰金を支払い、カナダ市場から撤退するという和解に至りました。
Bybitの撤退に続いて、KuCoinも適切な登録なしに地域で運営していたため罰金を科されました。カナダの厳しい規制のため、Gemini、Binance、OKX、dYdX、Bybitなどの他の主要な取引所も市場を離れることを選択しました。これらの取引所の多くは、カナダの規制に準拠することの複雑さとコストが高いため、留まることが困難であったと述べています。
