韩国金融情报单位对Korbit实施制裁
韩国金融情报单位（FIU）宣布对本地加密货币交易所Korbit实施制裁，原因是该交易所广泛违反了国家的反洗钱法规。根据FIU的消息，该决定于12月31日经过制裁审查委员会会议后最终确定。
制裁细节
监管机构对Korbit发出了机构警告，并根据《特定金融交易信息法》处以27.3亿韩元的行政罚款。此外，FIU还对Korbit的首席执行官实施了个人制裁，并对负责合规的报告官员进行了谴责。
FIU表示，这些制裁是基于对Korbit内部控制和纠正措施的审查结果。
尽管该交易所在审查过程中提出了自己的立场，但监管机构最终确认了多项违规行为，并要求施加正式处罚。FIU指出，其于2024年10月16日至10月29日进行的现场检查发现，约有22,000个案例涉及客户尽职调查和交易限制的失败。
违规行为的具体案例
这些案例包括身份文件不清晰或缺失、地址信息不完整，以及在重新验证时使用过期文件的情况。FIU表示，在多个案例中，客户在身份检查尚未完全完成的情况下仍被允许继续交易。监管机构将这些失误描述为违反了旨在通过虚拟资产平台防止非法金融活动的核心反洗钱义务。
检查还发现655个案例，Korbit未能在支持新交易之前进行必要的洗钱风险评估。FIU表示，其中一些案例涉及与非同质化代币（NFT）相关的活动，而根据韩国法规，这些活动仍需遵循相同的风险审查标准。
跨境交易监控的薄弱环节
此外，FIU指出，Korbit支持了19笔涉及三家未完成韩国强制报告程序的海外虚拟资产服务提供商的虚拟资产转移交易。监管机构表示，这违反了与未报告的虚拟资产服务提供商进行交易的明确禁令。
FIU表示，这些发现显示了Korbit在跨境交易监控系统中的薄弱环节。
因此，FIU决定加强执法，以强化市场的合规预期。FIU补充说，详细的制裁信息将在罚款完成先前通知和意见提交程序后公开发布。此案是加强对韩国数字资产行业监管的一系列执法行动中的一部分。
