AUSTRAC对Binance的审计要求
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已指示Binance澳大利亚任命外部审计师，因发现全球最大的加密货币交易所存在严重的反洗钱（AML）和反恐融资控制问题。Binance的澳大利亚分支Investbybit Pty Ltd需在28天内提名外部审计师供AUSTRAC考虑和选择，此举是基于监管机构对优先领域的监管互动。
全球交易所未能满足当地合规标准
强制审计的要求源于多个合规问题，包括Binance相对于其规模和业务范围的独立审查范围有限、员工流动率高、缺乏本地资源以及高级管理层的监督不足。AUSTRAC首席执行官布伦丹·托马斯强调，全球运营商必须了解当地的洗钱和恐怖融资风险，而不是在多个司法管辖区内应用通用系统。他表示：
“企业可以拥有适用于多个司法管辖区的系统和流程，但它们需要反映当地的监管要求。系统必须适应监管要求，而不是反过来。”
对Binance的行动是AUSTRAC更广泛的加密货币执法运动的一部分，监管机构正在针对13家汇款和数字货币交易提供商的合规问题进行调查，同时调查另外50家提供商。该机构已取消、暂停并拒绝了9家未能满足反洗钱和反恐融资法案义务的提供商的续期申请。
AUSTRAC加大全国范围内的加密货币执法行动
澳大利亚监管机构通过系统性的执法行动显著扩大了对加密货币的监管，针对不合规的交易所和洗钱网络进行打击。AUSTRAC于12月成立了一个加密货币工作组，以解决加密ATM运营商的违规行为，识别与诈骗和欺诈相关的可疑活动和交易的令人担忧的趋势。
该机构已联系427家注册的数字货币交易提供商，这些提供商似乎处于非活跃状态，警告他们如果未能自愿撤回，将面临注销的风险。许多注册平台已停止运营，但仍然在名单上，可能使系统暴露于寻求合法性的犯罪分子利用。
AUSTRAC计划推出一个可公开搜索的注册表，使消费者能够验证加密交易所是否正式注册并受到监管审查。该举措旨在解决日益严重的犯罪分子利用合法注册运营欺诈平台的问题。
此外，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）加大了执法力度，每周关闭平均130个诈骗网站，禁用超过10,000个恶意平台，包括7,200个假投资网站和1,500个网络钓鱼诈骗。该监管机构最近获得联邦法院批准，解散95家与国际“猪肉屠宰”计划相关的公司，此前收到近1,500起受害者索赔，总损失达3580万美元。
在此过程中，总部位于墨尔本的交易所Cointree因在法律截止日期后提交可疑事项报告而被罚款75,120澳元，AUSTRAC强调，延迟提交会减缓警方追踪犯罪资金的努力。
复杂的洗钱网络针对加密货币转换
澳大利亚执法机构已发现复杂的洗钱操作，利用加密平台将非法现金转换为数字资产。今年6月，昆士兰联合有组织犯罪特别工作组对四人提出指控，指控他们在一个通过黄金海岸安全公司转移1.9亿澳元的计划中，将犯罪收益与合法商业收入混合后进行加密转换。
该操作利用快递服务、复杂的银行安排和在多个澳大利亚城市的隐秘地点收集和运输现金到昆士兰。执法机构在布里斯班和黄金海岸执行14项搜查令时，扣押了2100万澳元的资产，包括17处房产和多辆车辆。
事实上，本月初，ASIC对前律师迪米特里奥斯·波达里迪斯及其他三人提出指控，指控他们在2021年1月至7月期间促进投资诈骗，将受害者资金转换为加密货币。该计划利用假投资比较网站和模仿主要金融服务提供商的专业文件来说服受害者存款，然后将资金转移到海外。
同样，欧洲监管机构也在考虑对OKX处以罚款，因为黑客涉嫌通过其Web3平台洗钱1亿美元的被盗Bybit资金。监管机构正在讨论OKX的综合服务是否符合欧盟《加密资产市场》法规，一些人建议撤销许可证和实施运营限制。
这一执法模式在国际上延续，Binance也因涉嫌违反反洗钱和反恐融资法律而在法国面临洗钱调查。法国检察官声称，该交易所协助与毒品贩运和税务欺诈相关的惯常洗钱行为，尽管Binance否认这些指控。
