亚历克斯·马辛斯基的行业禁令
Celsius的联合创始人及前首席执行官亚历克斯·马辛斯基在10月9日宣布的纽约和解协议下，永久禁止从事加密货币和证券业务。该协议是针对投资者因误导性安全保证而遭受损失的结果，并可能使他面临高达3500万美元的有条件支付。
根据10月8日提交并于10月9日宣布的和解协议，马辛斯基将被永久禁止从事加密货币、证券和商品业务。纽约总检察长莱蒂西亚·詹姆斯为Celsius Network LLC的联合创始人和前首席执行官争取到了这一行业禁令，该平台的投资者被误导了其安全性和投资风险。
限制范围与执行
这些限制不仅适用于高管职位，还包括投资建议、付费财务评论、推广以及为数字资产企业招揽客户的工作。纽约的和解协议对马辛斯基个人具有约束力，其商业限制没有明确的地理限制。州法院保留执行该命令的管辖权，检察长可以通过民事或刑事藐视法庭追究任何违反行为。
纽约的协议豁免了马辛斯基的个人买卖，但这一例外并不影响现有的联邦禁令。这些早期的、独立的行动包括于4月28日达成的联邦贸易委员会（FTC）和解协议，限制与资产相关的市场营销和销售。
刑事指控与判决
马辛斯基还受到商品期货交易委员会（CFTC）于6月12日发布的命令的约束，该命令于6月18日宣布，实施永久交易和注册禁令。交易禁令涵盖商品利益，即该机构对期货、期权和掉期等衍生品的称谓。
詹姆斯表示：“我不会允许诈骗者利用加密货币来侵害毫无防备的纽约人。”
她办公室对马辛斯基的诉讼始于2023年1月5日，指控他误导数十万存款人，包括26000多名纽约人，隐瞒了与高风险投资相关的损失。
有条件支付与资产没收
马辛斯基向纽约的潜在支付取决于两个与联邦资产没收和监禁相关的条件。资产没收要求将与犯罪相关的资金或财产交给政府。根据有条件支付条款，除非他根据联邦没收令向美国司法部支付1000万美元，否则他将欠州2500万美元。2025年5月20日之后的合格支付将计入这一1000万美元的要求。
根据协议的具体条件，另一个1000万美元的判决通过完成他的监禁来满足。减刑、推翻判决、同情释放、判刑积分以及某些提前释放或居家监禁项目都可能触发这一支付。
当前状况与后果
马辛斯基目前正在服刑，刑期为12年，判决于2025年5月8日作出，因其对商品欺诈和证券欺诈的认罪。刑事法庭还命令他没收48393446美元，并处以50000美元罚款和三年的监督释放。
尽管马辛斯基一再保证其平台具有银行般的安全性，但Celsius并未遵循适用于银行的严格联邦和州要求。他还未能在所需的证券和商品角色中注册，詹姆斯办公室报告称。联邦欺诈案件还详细说明了人为抬高CEL（该平台自己的加密代币）价格的购买行为。马辛斯基从代币销售中获利约4800万美元，同时公开声称自己并未出售。
客户损失与后续措施
该平台的崩溃使一些客户损失了多年的储蓄或以财产抵押借来的资金。一名纽约居民抵押了两处房产进行投资；一名残疾退伍军人损失了近十年来节省的36000美元。高收益和低风险的承诺是公认的加密投资欺诈警示信号。
在Celsius于2024年1月31日根据重组计划走出破产后，偿还工作开始，该计划向债权人提供加密货币和现金。詹姆斯办公室报告称，截至8月，分配金额超过34亿美元。此外，Celsius的创始人和高管被要求向联邦贸易委员会支付1650万美元，以解决有关误导性存款安全保证的指控。
纽约还起诉了Polymarket，指控该预测市场运营非法赌博业务，同时在广告中宣传体育博彩。
