英国金融行为监管局对注册会计师协会的谴责
英国金融行为监管局（FCA）对注册会计师协会（ICB）进行了谴责，原因是其在反洗钱（AML）监督方面存在严重缺陷。ICB是一个专业机构，负责监督超过3000名会计师遵守2017年《洗钱法规》。在2022年1月至2023年7月期间，ICB违反了作为AML监督者的关键法规，增加了其成员面临金融犯罪的风险。
ICB的监督失误
ICB未能采取适当的基于风险的方法来履行其监督职能，也未能有效监控其成员的合规情况。最严重的违规行为是ICB决定暂停所有现场和虚拟检查长达九个月，这一决定导致或加剧了问题。在此期间，ICB对成员遵守AML法规的审查能力受到严重削弱。
FCA的执法与市场监督联合执行董事Therese Chambers表示：“反洗钱规则阻止犯罪分子利用金融系统，帮助保护个人、企业和更广泛的市场信任。强有力的AML监督至关重要，因为它确保这些保护措施在实践中有效。”
她补充道：“这一结果表明，FCA准备对专业机构监督者采取执法行动，特别是在其对成员组织的监督未达到我们所期望的高标准时。”
未来的改革计划
政府最近宣布计划进行改革，使FCA成为单一专业服务监督机构，旨在提供更有效的打击非法金融活动的方法。这些改革将需要时间来实施。在此期间，OPBAS将继续与专业机构监督者合作，以确保遵守AML法规。
