ShapeShift交易所违规事件概述
已停业的加密货币交易所ShapeShift同意支付75万美元，以解决美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）提出的违规行为。该政府部门在周二表示，这家由早期加密货币企业家Erik Voorhees创办的交易所曾接受来自古巴、伊朗、苏丹和叙利亚等受制裁国家用户的资金。
违规指控与合规程序
联邦政府指控ShapeShift未能建立合规程序，以筛查用户或交易是否与受制裁地区有关，并在2016年12月至2018年10月期间处理了超过1250万美元的来自受制裁国家用户的加密交易。
财政部的公告指出：“只有在ShapeShift收到OFAC的行政传票后，它才采取了制裁合规程序。”
财政部补充道：“ShapeShift有理由知道这些用户位于受制裁地区，包括基于IP地址数据的依据。”该部门还表示，交易所“向多个受OFAC制裁的地区的个人传递了经济利益，从而损害了多个OFAC制裁项目的完整性。”
ShapeShift的历史与关闭
财政部表示，由于ShapeShift是一家已关闭的交易所，资产有限，因此罚款金额较小。ShapeShift于2021年关闭，该交易所成立于2014年，注册于瑞士，并在科罗拉多州丹佛市运营，允许用户在无需提供典型的客户身份识别（KYC）信息（如地址或银行信息）的情况下交换数字货币和代币。因此，客户可以在一定程度上匿名交易比特币和以太坊等加密货币。
ShapeShift获得了早期加密货币大亨如“比特币耶稣”Roger Ver和数字货币集团首席执行官Barry Silbert的早期资金支持。然而，当证券交易委员会（SEC）开始调查该平台未注册为经纪人或交易所时，ShapeShift陷入了麻烦。
与SEC的和解
去年，ShapeShift同意接受一项停止和停止令，并支付27.5万美元的罚款，以解决SEC的指控。
