Putusan Pengadilan Terhadap Caroline Ellison dan Gary Wang
Sebuah pengadilan federal di Amerika Serikat telah menyelesaikan kasus yang diajukan oleh Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) terhadap Caroline Ellison dan Gary Wang. Dalam putusannya, pengadilan menjatuhkan larangan perdagangan selama lima tahun dan larangan pendaftaran hingga sepuluh tahun bagi keduanya. Pada 19 Agustus, CFTC mengumumkan bahwa Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York telah mengeluarkan perintah persetujuan tambahan terhadap Ellison, mantan CEO Alameda Research, dan Wang, salah satu pendiri Alameda dan FTX.
Detail Larangan dan Sanksi
Berdasarkan perintah tersebut, kedua mantan eksekutif diwajibkan untuk terus memberikan bantuan kepada regulator. Ellison dilarang berdagang selama lima tahun dan tidak diperbolehkan mendaftar dengan CFTC selama sepuluh tahun, sementara Wang dikenakan larangan perdagangan selama lima tahun dan larangan pendaftaran selama delapan tahun. Pembatasan ini berlaku sejak 23 Desember 2022, ketika pengadilan mengeluarkan perintah persetujuan awal terhadap keduanya.
Perintah awal tersebut juga secara permanen melarang Ellison dan Wang melanggar ketentuan anti-penipuan dari Undang-Undang Perdagangan Komoditas dan aturan CFTC yang berlaku. Dengan adanya perintah tambahan ini, tindakan penegakan hukum oleh regulator terhadap kedua mantan eksekutif tersebut dianggap selesai. CFTC saat ini tidak mencari restitusi, pengembalian, atau sanksi moneter sipil dari Ellison dan Wang.
Pengakuan dan Tindakan Penegakan Hukum
Dalam penjelasannya, CFTC menyatakan bahwa keputusan ini mempertimbangkan bantuan yang diberikan oleh keduanya dalam penyelidikan, kerja sama mereka dalam proses terkait, serta konsekuensi finansial yang timbul dari kasus pidana paralel. Keduanya telah mengaku bersalah atas beberapa tuduhan federal, termasuk konspirasi untuk melakukan penipuan komoditas, pada Desember 2022. Kasus pidana mereka juga mencakup perintah penyitaan sebesar $11,02 miliar yang menjadi tanggung jawab mereka secara bersama dan terpisah, menurut CFTC.
“Ellison dan Wang adalah eksekutif senior yang terlibat dalam penipuan di Alameda dan FTX, dan mereka dinyatakan bertanggung jawab. Namun, sanksi yang dijatuhkan mencerminkan bantuan signifikan yang mereka berikan dalam penyelidikan terkait FTX oleh Komisi.” – David I. Miller, Direktur Penegakan CFTC
Kasus FTX dan Tuduhan Penipuan
Meskipun remediasi finansial berbeda dari yang awalnya diminta, larangan perdagangan dan pendaftaran mencegah kedua terdakwa berpartisipasi di pasar yang diatur oleh CFTC atau mendaftar dengan lembaga selama periode yang ditentukan. Kasus ini dimulai setelah runtuhnya FTX pada November 2022, di mana CFTC memperluas gugatan penipuan terhadap pendiri Sam Bankman-Fried dan perusahaannya. Dalam gugatan yang diubah pada Desember 2022, regulator menuduh Ellison dan Wang terlibat dalam skema yang menyebabkan hilangnya lebih dari $8 miliar dalam setoran pelanggan FTX.
CFTC menuduh Ellison melakukan penipuan dan penyajian informasi yang menyesatkan terkait komoditas aset digital, sementara Wang menghadapi tuduhan penipuan terkait penjualannya dalam perdagangan antar negara. Ellison dinyatakan bertanggung jawab atas kedua tuduhan penipuan yang termasuk dalam gugatan yang diubah, sedangkan Wang dinyatakan bertanggung jawab atas satu tuduhan. Menurut tuduhan CFTC tahun 2022, Wang membantu membuat kode yang memberikan Alameda akses kredit yang hampir tidak terbatas di FTX.
Peran Ellison dan Wang dalam Penipuan
Fitur lain yang diduga ada memungkinkan perusahaan perdagangan untuk mengeksekusi pesanan lebih cepat dan menghindari proses likuidasi otomatis bursa, bahkan ketika Alameda tidak memiliki cukup dana untuk mendukung posisinya. Regulator mengklaim bahwa fitur-fitur tersebut memungkinkan Alameda menarik miliaran dolar dalam aset pelanggan tanpa mengungkapkan perlakuan khusus kepada pengguna FTX. Meskipun FTX secara publik menyatakan bahwa dana pelanggan disimpan secara terpisah dari aset perusahaan, gugatan tersebut menuduh bahwa Alameda secara rutin mencampur aset tersebut dengan dana miliknya sendiri.
Setelah menjadi CEO tunggal Alameda, Ellison diduga mengarahkan perusahaan untuk menggunakan miliaran dolar dari FTX untuk perdagangan di bursa lain dan investasi di perusahaan aset digital. CFTC juga menuduhnya membuat pernyataan publik yang menyesatkan mengenai pemisahan antara FTX dan Alameda. Ellison dan Wang tidak membantah tanggung jawab mereka di bawah Undang-Undang Perdagangan Komoditas dan Regulasi CFTC 180.1. Perintah persetujuan mereka pada 23 Desember 2022 meresmikan temuan tersebut sambil membiarkan pengadilan menentukan sanksi yang tersisa.
Hukuman Pidana dan Kerja Sama
Perintah tambahan CFTC mengikuti hukuman pidana terpisah yang juga mempertimbangkan seberapa luas masing-masing terdakwa membantu jaksa AS. Ellison dijatuhi hukuman penjara dua tahun pada September 2024 setelah menjadi saksi kunci pemerintah dalam persidangan Bankman-Fried. Dia dilaporkan dipenjara di Connecticut pada bulan November. Hakim Distrik AS Lewis Kaplan menjatuhkan hukuman penjara meskipun jaksa merinci kerja sama Ellison. Pada saat menjatuhkan hukuman, hakim menyatakan bahwa bantuannya tidak menghilangkan kebutuhan untuk mencegah penipuan, menurut laporan November 2024. Wang menghindari hukuman penjara tambahan. Pada November 2024, Kaplan menjatuhkan hukuman waktu yang telah dijalani dan tiga tahun masa percobaan setelah jaksa menggambarkan bantuannya dalam melacak dana dan menjelaskan kode serta sistem keuangan internal FTX.
Pengadilan menemukan kerja sama Wang sangat berguna karena dia telah menulis bagian dari perangkat lunak bursa dan dapat menjelaskan hak istimewa yang diberikan kepada Alameda. Selama persidangan pidana Bankman-Fried, Wang bersaksi tentang kode yang memungkinkan perusahaan perdagangan mengakses dana pelanggan dan beroperasi tanpa batasan yang diterapkan pada pengguna biasa. Seperti yang dijelaskan dalam laporan hukuman Wang, jaksa menyatakan bahwa dia adalah anggota pertama dari kelompok senior Bankman-Fried yang mendekati otoritas AS pada tahun 2022. Ellison kemudian menjadi saksi utama melawan Bankman-Fried, yang dijatuhi hukuman penjara 25 tahun pada Maret 2024.
Penyelesaian Hukum Terkait FTX
Klaim hukum yang terkait dengan FTX tetap aktif di luar kasus pidana terhadap mantan eksekutifnya. Pada Mei 2026, crypto.news melaporkan bahwa firma hukum Fenwick & West telah setuju untuk membayar $54 juta untuk menyelesaikan gugatan class action yang diajukan oleh mantan pelanggan FTX. Penyelesaian yang diusulkan masih memerlukan persetujuan pengadilan saat diumumkan. Para pelanggan menuduh Fenwick membantu mendirikan struktur korporasi dan hukum yang memungkinkan FTX dan Alameda untuk memindahkan dan mencampur dana pelanggan tanpa kontrol yang memadai. Menurut pengajuan yang dikutip dalam laporan tersebut, para penggugat mengandalkan sebagian pada kesaksian dari Ellison, Wang, dan mantan direktur teknik FTX, Nishad Singh, mengenai pinjaman yang tidak tepat, pernyataan palsu, dan penanganan uang pelanggan. Singh juga mencapai penyelesaian tambahan dengan CFTC pada April 2026, di mana dia setuju untuk membayar $3,7 juta dalam pengembalian dan menerima larangan perdagangan selama lima tahun serta larangan pendaftaran selama delapan tahun, dengan regulator juga mengutip kerja samanya dengan penyelidik.
