호주 금융 당국, Cointree에 벌금 부과
호주 금융 정보 기관이자 규제 당국인 AUSTRAC은 멜버른에 본사를 둔 암호화폐 거래소 Cointree에 대해 의심 활동 보고서(Suspicious Matter Report, SMR)를 기한 내에 제출하지 않은 이유로 75,120달러의 벌금을 부과했습니다. AUSTRAC는 목요일 발표한 성명에서 Cointree가 자발적으로 자금 세탁 방지 보고 의무를 이행하는 데 지연이 있었음을 밝혔다고 전했습니다.
SMR의 중요성과 제출 의무
SMR은 자금 세탁이나 테러 자금 조달과 같은 범죄 활동과 연관될 가능성이 있는 거래에 대해 의심되는 경우 규제 대상이 제출해야 하는 필수 서류입니다. AUSTRAC는 이러한 지연된 보고가 법 집행 기관이 새로운 위협에 신속히 대응하는 능력을 방해했다고 언급했습니다.
AUSTRAC CEO 브렌단 토마스는 성명에서 “우리는 이러한 보고서를 가능한 한 빨리 처리해야 하며, 따라서 기한을 설정합니다. 이는 우리가 신속하게 대응하고 우리의 파트너에게 의심스러운 범죄 행위를 알려줄 수 있도록 하기 위함입니다.”라고 말했습니다.
기관들은 자금 세탁 의심 시 3영업일 이내에 SMR을 제출해야 하며, 테러 자금 조달이 의심되는 경우에는 24시간 이내에 이를 제출해야 합니다. 토마스는 Cointree가 완전한 협조를 보였고, 문제를 자발적으로 보고했으며, 현재 시스템 및 통제를 개선하기 위해 적극적인 조치를 취하고 있음을 인정했습니다. 그는 이러한 협조가 없었다면 기관의 규제 반응이 더 엄격했을 것이라고 덧붙였습니다.
AUSTRAC의 감독 강화
Cointree는 Decrypt의 논평 요청에 아직 응답하지 않았습니다.
이번 벌금은 AUSTRAC가 호주의 디지털 통화 거래소 부문에 대한 감독을 강화하기 위한 노력을 하고 있음을 보여줍니다. AUSTRAC은 2024년까지 가명성, 글로벌 범위, 송금 속도와 같은 위험을 이 부문 내에서 핵심 우려 사항으로 식별했습니다. 이후 13개의 암호화폐 기업에 대해 집행 조치를 취했고, 50개 이상의 기업에는 잠재적인 컴플라이언스 실패에 대한 경고를 전달했습니다.
또한 규제 기관은 최근 비활성 DCE에 대한 문제를 다루었으며, 등록된 기업들에게 자발적 철회 또는 취소될 수 있다는 경고를 전달했습니다. 등록된 제공업체의 공개 등록부도 곧 발표될 예정입니다.
정책 변화와 미래 전망
이러한 흐름 속에서, 지난주 호주 정부는 앤드류 찰턴을 과학, 기술 및 디지털 경제 보조 장관으로 임명하여 암호화 규제를 현대화하고 디지털 자산 부문에 대한 감독을 강화하려는 더욱 포괄적인 노력의 일환으로 하고 있습니다.
