Polymarket의 CFTC 재조사
Polymarket은 2022년 140만 달러 합의와 관련하여 미국의 접근 제한 준수 여부에 대한 CFTC의 재조사에 직면했다고 로이터가 보도했다. 이번 검토는 해외 플랫폼의 위치 통제, 미국 내 광고, 그리고 별도의 미국 거래소에서의 고객 보호 및 온보딩을 포함한다고 전했다.
조사 배경 및 내용
로이터에 따르면, 이번 합의 검토는 올해 초 시작된 조사와 관련이 있으며, 한 소식통은 과거 통제 및 프로세스에 대한 조사가 이루어지고 있다고 설명했다. 이 회사는 뉴욕에 본사를 두고 있으며, 파나마에 등록된 해외 법인을 보유하고 있다. Polymarket과 상품선물거래위원회(CFTC)의 대변인은 뉴스 기관에 대한 논평을 거부했다.
“CFTC와 법무부 모두 지난해 유사한 조사가 종료된 이유를 설명하지 않았다.”
이전 조사 및 합의 내용
이전의 조사는 합의 준수 여부를 조사했으며, FBI는 2024년 11월 CEO Shayne Coplan의 집을 수색했다. 두 조사는 2025년에 혐의 없이 종료되었다. 로이터의 최신 보도는 회사가 합의를 위반했다는 발표된 결과 없이 조사가 진행되고 있음을 설명하고 있다.
2022년 1월 3일 CFTC의 집행 발표에서, CFTC는 응답자를 델라웨어에 등록된 Blockratize, Inc.로 확인했으며, 이는 Polymarket으로 사업을 운영하고 있다. 이 기관은 회사가 스왑 실행 시설로 등록되지 않거나 계약 시장으로 지정되지 않은 이벤트 기반 이진 옵션을 제공했다고 밝혔다.
민사 처벌 및 요구 사항
140만 달러의 민사 처벌은 비준수 시장을 종료하고 위반 사항을 중단할 것을 요구하는 조건과 함께 부과되었다. CFTC는 조사에 대한 상당한 협력이 경감된 처벌에 기여했다고 밝혔다. 기본 명령은 문서 22-09에서 특정 기한을 부과했다.
2022년 1월 14일까지 Polymarket은 비준수 거래에 대한 접근을 중단하고 영향을 받은 시장을 해결하며, 개방된 포지션을 보유한 참가자들이 전액 환불을 받을 수 있도록 자금을 제공해야 했다. 이러한 약속이 이행되었다는 서면 인증서는 1월 24일까지 제출되어야 했다.
Blockratize의 합의 수락
Blockratize는 조사 결과 및 결론을 인정하거나 부인하지 않고 합의를 수락했으며, 위원회와 관련된 절차에서의 사용을 규율하는 명령의 조항에 따랐다. 원래 서비스에 대한 명령의 설명은 최소한의 계좌 개설 프로세스를 기록했다.
고객은 이메일 주소를 제공하고 사용자 이름을 선택했으며, 거래를 시작하기 위해 다른 식별 정보는 요구되지 않았다. CFTC는 이러한 조치를 2022년에 조사한 행위의 일환으로 설명했다.
Polymarket의 인수 및 향후 계획
2025년 7월, Polymarket은 CFTC의 라이센스를 보유한 파생상품 거래소 및 청산소인 QCEX를 1억 1200만 달러에 인수했다. 이 거래는 이전 연방 조사가 종료된 직후인 7월 21일에 발표되었다. 이 인수는 Polymarket이 국내 사업을 통해 미국 시장으로 복귀하기 위한 규제 인프라를 제공했다.
조사 및 마케팅 관련 논의
상원 의원 Adam Schiff와 John Curtis는 CFTC 의장 Michael Selig에게 광고, 인플루언서 공개, 연령 확인 및 소비자 보호에 대한 기관의 감독을 설명해 달라고 요청했다. 그들의 질문에는 합의 이후 CFTC가 어떻게 해외 플랫폼이 미국 사용자를 유치하는 것을 방지했는지가 포함되었다.
별도의 시의회 마케팅 조사가 8월에 이어졌다. 뉴욕 시의회 의장 Julie Menin은 Polymarket, Kalshi, Coinbase 및 Gemini Titan에 이벤트 계약 제품이 소비자에게 어떻게 홍보되었는지에 대한 정보를 요청했다.
