Desisyon ng Pederal na Hukuman
Isang pederal na hukuman sa U.S. ang nagdesisyon sa mga kaso ng Commodity Futures Trading Commission (CFTC) laban kina Caroline Ellison at Gary Wang, na nagresulta sa limang taong pagbabawal sa pangangalakal at hanggang sampung taong pagbabawal sa pagpaparehistro. Ayon sa anunsyo ng CFTC noong Agosto 19, ang U.S. District Court para sa Southern District ng New York ay nagbigay ng mga karagdagang utos laban kay Ellison, ang dating punong ehekutibo ng Alameda Research, at kay Wang, na co-founder ng Alameda at FTX.
Mga Utos at Paghihigpit
Sa ilalim ng mga utos, kinakailangan nilang patuloy na makipagtulungan sa regulator. Hindi maaaring makipagkalakalan si Ellison sa loob ng limang taon at hindi siya maaaring magparehistro sa CFTC sa loob ng sampung taon, habang si Wang ay tumanggap ng limang taong pagbabawal sa pangangalakal at walong taong pagbabawal sa pagpaparehistro. Ang mga paghihigpit na ito ay nagsimula noong Disyembre 23, 2022, nang ipinasok ng hukuman ang mga paunang utos laban sa dalawa.
Mga Paratang at Pagsisiyasat
Ang mga naunang utos ay nagbawal din kina Ellison at Wang na lumabag sa mga probisyon ng anti-fraud ng Commodity Exchange Act at mga kaugnay na alituntunin ng CFTC. Sa kasalukuyan, hindi humihingi ang CFTC ng restitution, disgorgement, o mga sibil na parusa sa pera mula kina Ellison at Wang. Sa pagpapaliwanag ng kanilang desisyon, itinuro ng ahensya ang kanilang tulong sa imbestigasyon, pakikipagtulungan sa mga kaugnay na proseso, at mga pinansyal na kahihinatnan na dulot ng kasabay na kasong kriminal.
Pag-amin at Sentensiya
Pareho silang umamin sa ilang mga pederal na paratang, kabilang ang sabwatan upang gumawa ng commodities fraud, noong Disyembre 2022. Ang kanilang mga kasong kriminal ay nagdala rin ng $11.02 bilyong forfeiture order kung saan sila ay magkakasamang responsable, ayon sa CFTC. Itinuring ng ahensya ang kanilang pakikipagtulungan bilang isang pangunahing salik sa pagtatakda ng mga sibil na parusa.
“Si Ellison at Wang ay mga senior executive na gumawa ng pandaraya sa Alameda at FTX kung saan sila ay nahanap na may pananagutan,” sabi ni CFTC Enforcement Director David I. Miller.
Mga Legal na Paghahabol at Kasunduan
Ang mga legal na paghahabol na konektado sa FTX ay nananatiling aktibo lampas sa mga kasong kriminal laban sa mga dating ehekutibo nito. Noong Mayo 2026, iniulat ng crypto.news na ang law firm na Fenwick & West ay sumang-ayon na magbayad ng $54 milyon upang ayusin ang isang class action na isinampa ng mga dating customer ng FTX. Ang iminungkahing kasunduan ay nangangailangan pa rin ng pag-apruba ng hukuman nang ito ay inanunsyo.
Inakusahan ng mga customer ang Fenwick ng pagtulong sa pagtatag ng mga corporate at legal na estruktura na nagbigay-daan sa FTX at Alameda na ilipat at ihalo ang mga pondo ng customer nang walang sapat na kontrol. Ayon sa mga filing na binanggit sa ulat, ang mga nagreklamo ay umasa sa bahagi sa testimonya mula kina Ellison, Wang, at dating direktor ng engineering ng FTX na si Nishad Singh tungkol sa mga hindi wastong pautang, maling pahayag, at ang paghawak ng pera ng customer.
