Pagpapahayag ng Financial Conduct Authority
Pinagsabihan ng Financial Conduct Authority (FCA) ang Institute of Certified Bookkeepers (ICB) dahil sa malubhang kakulangan sa kanilang pangangasiwa ng anti-money laundering (AML). Ang ICB ay isang propesyonal na katawan na responsable sa pagsubaybay sa pagsunod ng higit sa 3,000 bookkeepers sa ilalim ng Money Laundering Regulations 2017.
Mga Paglabag sa Regulasyon
Mula Enero 2022 hanggang Hulyo 2023, nilabag ng ICB ang mga pangunahing regulasyon ng AML na may kaugnayan sa kanilang tungkulin bilang AML supervisor, na nagpalala sa mga panganib ng kriminal na aktibidad sa mga miyembro nito. Nabigo ang ICB na magpatupad ng angkop na risk-based approach sa kanilang mga tungkulin sa pangangasiwa at hindi epektibong minonitor ang kanilang mga miyembro.
Ang pinakamalubhang paglabag ay dulot ng desisyon ng ICB na ipagpaliban ang lahat ng inspeksyon—parehong onsite at virtual—sa loob ng siyam na buwan. Sa panahong ito, ang kakayahan ng ICB na suriin ang pagsunod ng mga miyembro sa mga regulasyon ng AML ay seryosong naapektuhan. Ang mga kakulangang ito ay naglantad sa sektor sa mas mataas na panganib ng money laundering.
Pahayag mula sa FCA
Sinabi ni Therese Chambers, joint executive director ng enforcement at market oversight sa FCA, “Ang mga patakaran sa anti-money laundering ay pumipigil sa mga kriminal na samantalahin ang sistemang pinansyal at tumutulong na protektahan ang mga tao, negosyo, at ang mas malawak na tiwala sa merkado. Mahalaga ang matibay na AML supervision dahil tinitiyak nito na ang mga proteksyong ito ay gumagana sa praktika.”
Mga Hakbang sa Hinaharap
Ipinapakita ng kinalabasan na ito na handa ang FCA na magsagawa ng aksyon sa pagpapatupad laban sa mga propesyonal na katawan na ang pangangasiwa sa mga organisasyon ng miyembro ay hindi umaabot sa mataas na pamantayan na inaasahan. Kamakailan ay inihayag ng Gobyerno ang mga planong reporma upang gawing Single Professional Services Supervisor ang FCA, na naglalayong maghatid ng mas epektibong paraan sa paglaban sa iligal na pananalapi. Ang mga repormang ito ay mangangailangan ng oras upang ipatupad.
Sa pansamantala, patuloy na makikipagtulungan ang OPBAS sa mga propesyonal na katawan upang matiyak ang pagsunod sa mga regulasyon ng AML.
