Paglalahad ng Kaso ng SEC laban sa mga Pekeng Trading Programs
Ang mga online na kontak ay diumano’y nag-akit ng daan-daang mamumuhunan sa mga pekeng trading at AI bot programs. Nagbigay ng kaso ang Securities and Exchange Commission (SEC) laban sa apat na entidad sa dalawang scheme na sinasabi nitong nagkamal ng higit sa $15.3 milyon.
Ang mga mamumuhunan na naglipat ng pondo sa dalawang online na programa ay nakatagpo ng mga pekeng kita at maling katiyakan ng pangangasiwa ng SEC. Sa mga kasong pandaraya na inihain noong Setyembre 29, tinukoy ng SEC ang Cryptoaiml Ltd., Cryptoaiml Capital Foundation, TSAI Pro Ltd., at TSAI Capital Foundation. Ipinahayag ng ahensya na ang dalawang scheme ay nagkamal ng higit sa $12.5 milyon at $2.8 milyon, ayon sa pagkakabanggit.
Mga Taktika ng Pandaraya
Sinasabi ng SEC na ang mga entidad ay malamang na pinamamahalaan ng mga indibidwal sa ibang bansa. Ang dalawang reklamo ay naglalarawan ng iba’t ibang taktika, ngunit bawat isa ay nag-aakusa na ang mga entidad ay gumamit ng awtoridad ng SEC upang makuha ang tiwala.
“Bagaman ang mga pamamaraan na ginamit upang lokohin ang mga inosenteng mamumuhunan sa mga pandarayang pamumuhunan na ito ay nag-iba, ang layunin ay pareho – nangangako ng labis na kita sa mga potensyal na mamumuhunan, nag-aangking sila ay mga lehitimong entidad na kinokontrol ng SEC, at pagkatapos ay nakawin ang kanilang pera,”
sabi ni David Woodcock, direktor ng Division of Enforcement ng ahensya.
Ang Cryptoaiml ay diumano’y bumuo ng tiwala sa mga WhatsApp group sa pamamagitan ng pagpapanggap bilang mga propesyonal sa pamumuhunan at pagbabahagi ng mga sinasabing AI-generated trading signals mula hindi bababa sa Agosto 2024 hanggang Marso 2025. Ang pamamaraan ay kahawig ng mga taktika sa crypto group chat na itinuro ng SEC, kabilang ang mga pag-aangking ng ekspertong gabay na nagdadala sa mga mamumuhunan sa mga sinasabing trading platform.
Mga Resulta ng Pandaraya
Ang mga mamumuhunan na sumunod sa mga tagubilin ng Cryptoaiml ay naglipat ng mga crypto asset sa isang platform na nagpakita ng kita ngunit walang ginawang kalakalan, ayon sa SEC. Ang ilan ay pumirma rin ng mga kasunduan sa pamamahala ng pamumuhunan na ipinakita bilang lehitimo. Nang subukan ng mga mamumuhunan na bawiin ang kanilang pera, ang mga entidad ay nag-claim na ang kanilang mga account ay na-freeze at humiling ng mga advance fees.
Ang mga pekeng crypto trading platform at hindi inaasahang mga kahilingan sa pagbabayad ay mga paulit-ulit na tampok ng pandaraya sa pamumuhunan. Ang TSAI Pro at TSAI Capital Foundation ay diumano’y gumamit ng WhatsApp, Facebook, at kanilang website sa pagitan ng Setyembre 2024 at Marso 2025 upang i-promote ang ibang programa. Sinabihan ang mga mamumuhunan na maaari silang umupa ng mga AI trading bots para sa garantisadong kita at kumita ng pera sa pamamagitan ng pag-recruit ng iba.
Mga Hakbang ng SEC at Mga Babala
Ipinahayag ng SEC na ang mga bots ay hindi umiiral at ang mga na-deposit na pondo ay hindi kailanman ginamit upang makabuo ng kita. Ang ahensya ay nagbigay din ng hiwalay na kaso ng sinasabing pandaraya sa pamumuhunan ng AI bot na kinasasangkutan ang $12.3 milyon. Ipinakita ng Cryptoaiml ang isang screenshot ng pekeng Form D sa kanilang website, habang ang TSAI ay nag-post ng pekeng sertipiko ng SEC na tumutukoy sa isa pang pekeng filing.
Ang Form D ay isang abiso na ginagamit para sa ilang alok ng securities; ang pagsusumite nito ay hindi nangangahulugang inaprubahan ng SEC ang isang pamumuhunan. Ang mga pag-aangkin ng regulasyong katayuan ay bahagi ng sinasabing pagsisikap na hikayatin ang mga tao na ang mga programa ay lehitimo.
Hinihimok ng SEC ang mga tao na suriin ang background ng sinumang nag-aalok o nagbebenta sa kanila ng pamumuhunan. Ang kanilang alerto sa mga investment group chats ay naglalarawan ng mga hakbang para suriin kung ang isang sinasabing propesyonal sa pamumuhunan at kumpanya ay tunay. Ang mga tsek na ito ay naaangkop kapag may sinuman sa isang messaging group na nag-aangking kumakatawan sa isang regulated na negosyo.
Ang mga state securities regulators ay naglarawan din ng mga crypto investment pitches na nakabatay sa mga educational foundations at AI bots. Nagbabala ang North American Securities Administrators Association noong Marso 2025 na ang mga ganitong operasyon ay maaaring gumamit ng mga WhatsApp group, mga pag-aangking ng proprietary technology, at mga pangako ng kita upang akitin ang mga mamumuhunan.
Sa mga kasong inihain noong Setyembre 29, inalis ng SEC ang mga Form D na isinumite ng Cryptoaiml Ltd. at TSAI Pro Ltd. mula sa kanilang website. Nagmungkahi ang SEC ng mga espesyal na exemption para sa ilang crypto investment contracts, kabilang ang isang daan para sa mga alok na umaabot ng $75 milyon taun-taon.
