Parusa sa Korbit ng Financial Intelligence Unit ng South Korea
Inanunsyo ng Financial Intelligence Unit (FIU) ng South Korea na nagpatupad ito ng mga parusa sa lokal na cryptocurrency exchange na Korbit dahil sa malawakang paglabag sa mga patakaran ng bansa ukol sa anti-money laundering (AML). Ang desisyon ay pinal noong Disyembre 31, kasunod ng pulong ng komite na tumalakay sa mga parusa, ayon sa FIU.
“Naglabas ang regulator ng isang institusyonal na babala sa Korbit at nag-utos ng administratibong multa na ₩2.73 bilyon sa ilalim ng Specified Financial Transaction Information Act.”
Bukod dito, nagpatupad ang FIU ng mga personal na parusa, kabilang ang babala sa punong ehekutibo ng Korbit at isang reprimand sa opisyal ng exchange na responsable para sa pagsunod.
Mga Paglabag at Inspeksyon
Ayon sa FIU, ang mga parusa ay nagmula sa pagsusuri ng mga panloob na kontrol ng Korbit at mga hakbang na pangwasto. Bagamat ipinakita ng exchange ang kanilang posisyon sa panahon ng proseso ng pagsusuri, napagpasyahan ng regulator na maraming paglabag ang nakumpirma at nangangailangan ng pormal na parusa.
Sinabi ng FIU na ang kanilang onsite inspection, na isinagawa mula Oktubre 16 hanggang Oktubre 29, 2024, ay nakakita ng humigit-kumulang 22,000 kaso na may kinalaman sa mga pagkukulang sa customer due diligence at mga paghihigpit sa transaksyon. Kasama sa mga kasong ito ang mga hindi malinaw o nawawalang dokumento ng pagkakakilanlan, hindi kumpletong impormasyon ng address, at mga pagkakataon kung saan ang mga luma na dokumento ay ginamit para sa muling pag-verify.
“Sa ilang mga kaso, pinayagan ang mga customer na ipagpatuloy ang pangangalakal kahit na hindi pa ganap na natapos ang mga pagsusuri sa pagkakakilanlan.”
Paglabag sa AML at Pagsusuri ng Panganib
Inilarawan ng regulator ang mga pagkukulang na ito bilang mga paglabag sa mga pangunahing obligasyon ng AML na dinisenyo upang pigilan ang iligal na aktibidad sa pananalapi sa pamamagitan ng mga platform ng virtual asset. Nakilala rin ng inspeksyon ang 655 na kaso kung saan nabigong magsagawa ang Korbit ng kinakailangang pagsusuri sa panganib ng money laundering bago suportahan ang mga bagong transaksyon.
Sinabi ng FIU na ang ilan sa mga kasong ito ay may kinalaman sa aktibidad na naka-link sa non-fungible tokens (NFTs), na nangangailangan pa rin ng parehong pamantayan sa pagsusuri ng panganib sa ilalim ng mga patakaran ng Korea.
Paglabag sa Transaksyon at Cross-Border Monitoring
Bukod dito, sinabi ng FIU na sinusuportahan ng Korbit ang 19 na transaksyon ng virtual asset transfer na kinasasangkutan ang tatlong overseas virtual asset service providers na hindi nakatapos ng mandatory reporting process ng South Korea. Sinabi ng regulator na ito ay lumabag sa tahasang pagbabawal sa mga transaksyon sa mga unreported VASPs.
Ayon sa FIU, ang mga natuklasang ito ay nagpakita ng mga kahinaan sa mga sistema ng pagmamanman ng Korbit para sa mga cross-border transactions. Bilang resulta, nagpasya ang ahensya na kinakailangan ang mas mahigpit na pagpapatupad upang palakasin ang mga inaasahan sa pagsunod sa buong merkado.
“Idinagdag ng FIU na ang detalyadong impormasyon tungkol sa mga parusa ay ilalathala sa publiko pagkatapos makumpleto ang proseso ng paunang abiso at pagsusumite ng opinyon.”
Ang kasong ito ay nagdaragdag sa isang serye ng mga hakbang sa pagpapatupad na naglalayong palakasin ang pangangasiwa sa sektor ng digital asset ng South Korea.
