คำตัดสินของศาลอุทธรณ์แคนาดาในคดี Binance
ศาลอุทธรณ์ของแคนาดาได้มีคำตัดสินให้ Binance ชนะในคดีที่เกี่ยวข้องกับคำขอการผลิตเอกสารของ Ontario Securities Commission (OSC) ซึ่งศาลถือว่าคำขอดังกล่าวละเมิดรัฐธรรมนูญ
รายละเอียดของคำตัดสิน
ตามเอกสารทางการของศาล ศาลอุทธรณ์ออนแทรีโอได้ประกาศว่า OSC ได้ใช้ดุลยพินิจเกินขอบเขตเมื่อสั่งให้ Binance ส่งมอบเอกสารการสื่อสารภายในจำนวนมากเป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวน
ศาลได้พิจารณาว่าคำสั่งของคณะกรรมการนั้น กว้างเกินไป และ “ไม่เป็นไปตามรัฐธรรมนูญ” เนื่องจากละเมิดการคุ้มครองตามรัฐธรรมนูญของแคนาดา
ดังนั้น OSC จึงถูกสั่งให้ส่งคืนเอกสารที่ถูกยึดให้กับ Binance (BNB) และจ่ายเงิน 15,000 ดอลลาร์ ให้กับการแลกเปลี่ยนเป็นส่วนหนึ่งของค่าใช้จ่ายในการอุทธรณ์
การสอบสวนของ OSC
ในปี 2024 หน่วยงานกำกับดูแลได้สอบสวนการดำเนินงานของ Binance เพื่อตรวจสอบว่าการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลได้ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์โดยการให้บริการการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลแก่ชาวออนแทรีโอหรือไม่
ในส่วนหนึ่งของการสอบสวน คณะกรรมการได้ขอให้การแลกเปลี่ยนเสนอเอกสารที่เกี่ยวข้องกับ “การสื่อสารทั้งหมดเกี่ยวกับออนแทรีโอหรือแคนาดา” ตั้งแต่เดือนมกราคม 2021
คำขอให้ผลิตบันทึกการสื่อสารหลายปีในส่วนของการสอบสวนถูกท้าทายโดย Binance บริษัทสกุลเงินดิจิทัลได้โต้แย้งว่าคำสั่งนั้น “กว้างเกินไปจนถือว่าละเมิดรัฐธรรมนูญ”
การตัดสินใจของศาล
ทนายความของ Binance กล่าวว่า คำขอนั้นจะเกี่ยวข้องกับการผลิตอีเมลและการอภิปรายภายในที่มีมานานหลายปีซึ่งเกินกว่าที่จำเป็นสำหรับการสอบสวน
ในที่สุด ศาลอุทธรณ์ได้มีคำตัดสินให้ Binance ชนะ คณะกรรมการกล่าวว่าคำขอของ OSC ละเมิดรัฐธรรมนูญเมื่อพูดถึงการสอบสวนด้านกฎระเบียบ เนื่องจาก Binance ยังคงมีสิทธิ์ในการรักษาความเป็นส่วนตัวบางประการ
นอกจากนี้ ผู้พิพากษายังเห็นด้วยว่าคำขอของคณะกรรมการนั้น “กว้างเกินไป” และกล่าวว่ามันคล้ายกับการค้นหาข้อบกพร่องในดำเนินงานของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลมากกว่าการสอบสวนที่มุ่งเน้น
โดยการเรียกร้องให้มีการสื่อสารทั้งหมดจาก Binance ในช่วงหลายปี หน่วยงานกำกับดูแลจึงล้มเหลวในการจำกัดคำขอให้แคบลงเป็นเพียงวัสดุที่เกี่ยวข้องอย่างสมเหตุสมผลกับคดีของตน
ผลกระทบของคำตัดสิน
ดังนั้น ศาลจึงมีคำตัดสินว่าคำสั่งนั้นไม่เป็นไปตามรัฐธรรมนูญและสั่งให้ OSC ส่งคืนเอกสารใด ๆ ที่ได้มาโดยผ่านคำสั่งดังกล่าว
อย่างไรก็ตาม คำตัดสินนี้ไม่ได้หมายความว่า OSC ไม่สามารถดำเนินการสอบสวนต่อไปเกี่ยวกับ Binance ได้ หน่วยงานสามารถดำเนินการสอบสวนต่อไปได้หากสามารถออกคำสั่งที่มีเหตุผลและมุ่งเน้นมากขึ้นซึ่งเป็นไปตามมาตรฐานรัฐธรรมนูญ
การบังคับใช้กฎหมายของ OSC
Ontario Securities Commission เป็นที่รู้จักในการบังคับใช้การดำเนินการทางกฎหมายต่อบริษัทสกุลเงินดิจิทัลที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ดำเนินงานทั้งภายในและภายนอกเขตแดน
ในปี 2022 OSC ได้ดำเนินการกับการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล Bybit เนื่องจากดำเนินธุรกิจในออนแทรีโอโดยไม่มีใบอนุญาต ซึ่งละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์
คดีนี้ส่งผลให้มีการตั้งถิ่นฐานโดยที่ Bybit จ่ายเงิน 2.5 ล้านดอลลาร์แคนาดา ในค่าปรับและออกจากตลาดแคนาดา
การออกจากของ Bybit ตามมาด้วย KuCoin ซึ่งก็ถูกปรับเช่นกันสำหรับการดำเนินงานในภูมิภาคโดยไม่มีการลงทะเบียนที่เหมาะสม
เนื่องจากการควบคุมที่เข้มงวดของประเทศต่อสกุลเงินดิจิทัล การแลกเปลี่ยนหลักอื่น ๆ หลายแห่งจึงเลือกที่จะออกจากตลาดรวมถึง Gemini, Binance, OKX, dYdX และ Bybit หลายแห่งในกลุ่มนี้ระบุว่าการออกจากตลาดของพวกเขาเกิดจากความซับซ้อนและค่าใช้จ่ายในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของแคนาดาที่ทำให้ยากต่อการอยู่ต่อไป
