AUSTRAC Yêu Cầu Kiểm Toán Đối Với Binance Australia
AUSTRAC đã yêu cầu Binance Australia bổ nhiệm một kiểm toán viên bên ngoài sau khi phát hiện “những lo ngại nghiêm trọng” về các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền (AML) và tài trợ khủng bố của sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới. Investbybit Pty Ltd, chi nhánh của Binance tại Úc, có 28 ngày để đề cử các kiểm toán viên bên ngoài cho AUSTRAC xem xét và lựa chọn, sau khi cơ quan quản lý tham gia vào lĩnh vực ưu tiên này.
Yêu cầu kiểm toán bắt buộc xuất phát từ nhiều vấn đề tuân thủ, bao gồm phạm vi đánh giá độc lập hạn chế của Binance so với quy mô và các dịch vụ kinh doanh của nó, tỷ lệ nhân viên rời bỏ cao, và thiếu nguồn lực địa phương cũng như sự giám sát từ quản lý cấp cao.
Giám đốc điều hành AUSTRAC, Brendan Thomas, nhấn mạnh rằng các nhà điều hành toàn cầu cần hiểu rõ các rủi ro về rửa tiền và tài trợ khủng bố tại địa phương, thay vì áp dụng các hệ thống chung cho nhiều khu vực pháp lý khác nhau.
“Các doanh nghiệp có thể có các hệ thống và quy trình áp dụng cho nhiều khu vực pháp lý – nhưng chúng cần phản ánh các yêu cầu quy định địa phương. Các hệ thống phải thích ứng với các yêu cầu quy định, không phải theo chiều ngược lại,” ông nói.
Hành động chống lại Binance diễn ra trong bối cảnh chiến dịch thực thi tiền điện tử rộng lớn hơn của AUSTRAC, với các cơ quan chức năng nhắm đến 13 nhà cung cấp dịch vụ chuyển tiền và sàn giao dịch tiền điện tử về các vấn đề tuân thủ, đồng thời điều tra 50 nhà cung cấp bổ sung. Cơ quan này đã hủy bỏ, đình chỉ và từ chối gia hạn cho chín nhà cung cấp không đáp ứng nghĩa vụ theo Đạo luật Chống Rửa Tiền và Tài Trợ Khủng Bố.
AUSTRAC Tăng Cường Chiến Dịch Thực Thi Tiền Điện Tử Trên Toàn Quốc
Các cơ quan quản lý Úc đã mở rộng đáng kể việc giám sát tiền điện tử thông qua các hành động thực thi có hệ thống nhằm vào các sàn giao dịch không tuân thủ và các mạng lưới rửa tiền. AUSTRAC đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm tiền điện tử vào tháng 12 để giải quyết các vi phạm của các nhà điều hành ATM tiền điện tử, xác định các xu hướng đáng lo ngại trong các hoạt động và giao dịch đáng ngờ liên quan đến lừa đảo và gian lận.
Cơ quan này đã liên hệ với 427 nhà cung cấp dịch vụ sàn giao dịch tiền điện tử đã đăng ký có vẻ không hoạt động, cảnh báo rằng họ có nguy cơ bị hủy đăng ký nếu không tự nguyện rút lui. Nhiều nền tảng đã đăng ký đã ngừng hoạt động nhưng vẫn được liệt kê, có thể khiến hệ thống bị khai thác bởi các đối tượng xấu đang tìm kiếm tính hợp pháp.
AUSTRAC dự định ra mắt một sổ đăng ký công khai có thể tìm kiếm, cho phép người tiêu dùng xác minh xem các sàn giao dịch tiền điện tử có được đăng ký chính thức và đang dưới sự giám sát của cơ quan quản lý hay không. Sáng kiến này nhằm giải quyết những lo ngại ngày càng tăng về việc tội phạm lợi dụng các đăng ký hợp pháp để vận hành các nền tảng lừa đảo.
Thêm vào đó, ASIC đã tăng cường thực thi bằng cách đóng cửa trung bình 130 trang web lừa đảo hàng tuần, vô hiệu hóa hơn 10,000 nền tảng độc hại, bao gồm 7,200 trang web đầu tư giả mạo và 1,500 lừa đảo lừa đảo. Cơ quan quản lý gần đây đã nhận được sự chấp thuận của Tòa án Liên bang để giải thể 95 công ty liên quan đến các kế hoạch “lừa đảo heo” quốc tế, sau khi nhận được gần 1,500 yêu cầu từ các nạn nhân với tổng thiệt hại lên tới 35.8 triệu đô la.
Trong quá trình này, sàn giao dịch Cointree có trụ sở tại Melbourne đã bị phạt 75,120 đô la vì đã nộp báo cáo về các vấn đề đáng ngờ sau thời hạn pháp lý, với AUSTRAC nhấn mạnh rằng việc nộp hồ sơ muộn làm chậm nỗ lực của cảnh sát trong việc truy tìm các quỹ tội phạm.
Các Mạng Lưới Rửa Tiền Phức Tạp Nhắm Đến Chuyển Đổi Tiền Điện Tử
Các cơ quan thực thi pháp luật Úc đã phát hiện ra các hoạt động rửa tiền tinh vi lợi dụng các nền tảng tiền điện tử để chuyển đổi tiền mặt bất hợp pháp thành tài sản kỹ thuật số. Vào tháng 6, Lực lượng Đặc nhiệm Tội phạm Có tổ chức Queensland đã buộc tội bốn người về một kế hoạch bị cáo buộc đã chuyển 190 triệu đô la thông qua một công ty bảo mật tại Gold Coast, trộn lẫn lợi nhuận tội phạm với thu nhập kinh doanh hợp pháp trước khi chuyển đổi sang tiền điện tử.
Hoạt động này đã sử dụng dịch vụ chuyển phát, các sắp xếp ngân hàng phức tạp và các điểm giao hàng bí mật ở nhiều thành phố của Úc để thu thập và vận chuyển tiền mặt đến Queensland. Các cơ quan chức năng đã tạm giữ 21 triệu đô la tài sản, bao gồm 17 bất động sản và nhiều phương tiện, trong khi thực hiện 14 lệnh khám xét tại Brisbane và Gold Coast.
Thực tế, vào đầu tháng này, ASIC đã buộc tội cựu luật sư Dimitrios Podaridis cùng với ba người đàn ông khác vì đã tạo điều kiện cho các lừa đảo đầu tư chuyển đổi quỹ của nạn nhân thành tiền điện tử từ tháng 1 đến tháng 7 năm 2021. Kế hoạch này đã sử dụng các trang web so sánh đầu tư giả mạo và tài liệu chuyên nghiệp bắt chước các nhà cung cấp dịch vụ tài chính lớn để thuyết phục nạn nhân gửi tiền trước khi chuyển tiền ra nước ngoài.
Tương tự, các cơ quan quản lý châu Âu cũng đang xem xét các hình phạt đối với OKX sau khi tin tặc bị cáo buộc đã rửa 100 triệu đô la trong quỹ bị đánh cắp của Bybit thông qua nền tảng Web3 của nó. Các cơ quan chức năng đang tranh luận xem các dịch vụ tích hợp của OKX có thuộc quy định của EU về Thị trường Tài sản Tiền điện tử hay không, với một số người đề xuất thu hồi giấy phép và hạn chế hoạt động.
Mô hình thực thi này mở rộng ra quốc tế, với Binance cũng đang đối mặt với các cuộc điều tra về rửa tiền tại Pháp vì những vi phạm bị cáo buộc về luật chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Các công tố viên Pháp cho rằng sàn giao dịch này đã hỗ trợ rửa tiền thường xuyên liên quan đến buôn bán ma túy và gian lận thuế trên toàn Liên minh Châu Âu, mặc dù Binance đã phủ nhận các cáo buộc.
