Phán Quyết Có Lợi Cho Binance Từ Tòa Án Phúc Thẩm Canada
Một Tòa án Phúc thẩm Canada đã ra phán quyết có lợi cho Binance trong một vụ việc liên quan đến yêu cầu sản xuất tài liệu của Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC), mà tòa án coi là ‘không hợp hiến.’ Theo các tài liệu chính thức của tòa án, Tòa án Phúc thẩm Ontario tuyên bố rằng OSC đã vượt quá thẩm quyền khi yêu cầu Binance cung cấp một lượng lớn tài liệu liên lạc nội bộ như một phần của cuộc điều tra.
Quyền Bảo Vệ Theo Hiến Chương
Tòa án cho rằng lệnh triệu tập của ủy ban này quá rộng và vi phạm các quyền bảo vệ theo Hiến chương Quyền và Tự do của Canada. Do đó, OSC đã bị yêu cầu trả lại các tài liệu đã bị tịch thu cho Binance (BNB) và bồi thường 15.000 USD cho sàn giao dịch như một phần của chi phí kháng cáo.
Cuộc Điều Tra Của OSC
Vào năm 2024, các nhà quản lý đã điều tra hoạt động của Binance để xác định xem sàn giao dịch tiền điện tử này có vi phạm luật chứng khoán bằng cách cung cấp dịch vụ giao dịch tiền điện tử cho cư dân Ontario hay không. Là một phần của cuộc điều tra, Ủy ban đã yêu cầu sàn giao dịch trình bày các tài liệu liên quan đến “tất cả các liên lạc về Ontario hoặc Canada” từ tháng 1 năm 2021.
Thách Thức Từ Binance
Yêu cầu sản xuất hồ sơ liên lạc trong nhiều năm đã bị Binance thách thức. Công ty tiền điện tử này lập luận rằng lệnh này “quá rộng đến mức không hợp hiến.” Các luật sư của Binance cho biết yêu cầu này sẽ liên quan đến việc sản xuất hàng triệu email và các cuộc thảo luận nội bộ, vượt xa những gì cần thiết cho cuộc điều tra.
Phán Quyết Của Tòa Án
Cuối cùng, Tòa án Phúc thẩm đã ra phán quyết có lợi cho Binance. Hội đồng cho biết yêu cầu của OSC vi phạm Hiến chương khi liên quan đến các cuộc điều tra quy định, vì Binance vẫn có quyền duy trì một số quyền riêng tư. Hơn nữa, các thẩm phán đồng ý rằng yêu cầu của Ủy ban là “quá rộng” và cho biết rằng nó giống như một cuộc tìm kiếm để tìm lỗi trong hoạt động của sàn giao dịch tiền điện tử hơn là một cuộc điều tra tập trung.
Khả Năng Tiếp Tục Điều Tra
Bằng cách yêu cầu tất cả các liên lạc từ Binance trong một khoảng thời gian nhiều năm, cơ quan quản lý đã không thu hẹp yêu cầu của mình chỉ còn các tài liệu có liên quan hợp lý đến vụ án của mình. Do đó, tòa án đã tuyên bố lệnh triệu tập là không hợp hiến và yêu cầu OSC trả lại bất kỳ tài liệu nào mà họ đã thu được thông qua đó.
“Phán quyết này không có nghĩa là OSC không thể tiếp tục cuộc điều tra đối với Binance. Cơ quan này có thể tiếp tục cuộc điều tra nếu họ có thể đưa ra một lệnh triệu tập hợp lý và có mục tiêu hơn, đáp ứng các tiêu chuẩn hiến pháp.”
Hành Động Pháp Lý Của OSC
Ủy ban Chứng khoán Ontario đã được biết đến với việc thực hiện các hành động pháp lý chống lại các công ty tiền điện tử không tuân thủ hoạt động cả trong và ngoài biên giới của mình. Vào năm 2022, OSC đã hành động chống lại sàn giao dịch tiền điện tử Bybit vì đã tiến hành kinh doanh tại Ontario mà không có giấy phép, vi phạm luật chứng khoán. Vụ việc đã dẫn đến một thỏa thuận trong đó Bybit đã trả 2,5 triệu CAD tiền phạt và rời khỏi thị trường Canada.
Sự ra đi của Bybit sau đó đã được theo sau bởi KuCoin, cũng bị phạt vì hoạt động trong khu vực mà không có đăng ký hợp lệ. Do sự kiểm soát quy định nghiêm ngặt của đất nước đối với tiền điện tử, một số sàn giao dịch lớn khác đã chọn rời khỏi thị trường, bao gồm Gemini, Binance, OKX, dYdX và Bybit. Nhiều sàn giao dịch trong số này cho rằng sự ra đi của họ là do sự phức tạp và chi phí tuân thủ các quy định của Canada khiến việc ở lại trở nên khó khăn.
