Cơ Quan Giám Sát Tài Chính Hàn Quốc Tăng Cường Xử Phạt Các Sàn Giao Dịch Tài Sản Ảo
Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc đang chuẩn bị cho một đợt xử phạt mới đối với các sàn giao dịch tài sản ảo trong nước, nhằm tăng cường chiến dịch chống lại các vi phạm quy định về chống rửa tiền (AML) mà các nhà quản lý cho rằng đang đe dọa tính toàn vẹn của thị trường tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng của đất nước. Các cơ quan tài chính dự kiến sẽ áp dụng hình phạt đối với cả tổ chức và cá nhân, cùng với các khoản phạt tiền, đối với các nền tảng giao dịch lớn vi phạm nghĩa vụ chống rửa tiền, theo một báo cáo địa phương được công bố vào thứ Hai. Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) đang tiến hành xử lý các trường hợp theo thứ tự kiểm tra tại chỗ của mình, hiệu quả sử dụng phương pháp “vào trước, ra trước”.
FIU Chuẩn Bị Các Biện Pháp Trừng Phạt
Báo cáo cho biết FIU dự định sẽ xử phạt các sàn giao dịch lớn còn lại sau khi đã hành động đối với Dunamu, nhà điều hành của Upbit. Kể từ năm ngoái, đơn vị này đã thực hiện kiểm tra tại Upbit, Bithumb, Coinone, Korbit và GOPAX để kiểm tra sự tuân thủ các quy định như Kiểm Tra Khách Hàng và báo cáo các giao dịch đáng ngờ. Hầu hết công việc thực địa hiện đã hoàn tất, và các cuộc xem xét pháp lý cùng với các ủy ban xử phạt đang diễn ra. Vì FIU đang theo dõi thứ tự kiểm tra của mình, thị trường dự kiến các quyết định sẽ được đưa ra theo thứ tự tương tự như các cuộc kiểm tra đã diễn ra. Dunamu đã được kiểm tra vào tháng 8 năm ngoái, tiếp theo là Korbit vào tháng 10, GOPAX vào tháng 12, Bithumb vào tháng 3 năm nay và Coinone vào tháng 4. Bithumb có thể bị đẩy lùi trong hàng đợi sau một cuộc kiểm tra tại chỗ bổ sung về hoạt động sổ lệnh của mình.
Các Biện Pháp Trừng Phạt Dự Kiến
Quy trình này sẽ phản ánh trường hợp của Dunamu, nơi các quan chức trước tiên quyết định về các hình phạt cá nhân và tổ chức, sau đó xác nhận kích thước của khoản phạt. Vào tháng 2, FIU đã đưa ra một cảnh báo kỷ luật đối với giám đốc điều hành của Dunamu và áp đặt lệnh đình chỉ ba tháng đối với việc gửi và rút tiền của khách hàng mới do vi phạm Luật Giao Dịch Tài Chính Đặc Biệt. Vào ngày 6 tháng 11, họ đã thêm một khoản phạt 35,2 tỷ won. Các thành viên trong ngành dự kiến sẽ có những phát hiện tương tự ở các sàn giao dịch còn lại, vì các thanh tra đã kiểm tra rộng rãi các biện pháp chống rửa tiền tương tự. Các nhà quản lý dự kiến sẽ công bố thêm các hình phạt đối với tổ chức và cá nhân, cùng với các khoản phạt tiền lớn. Các quan chức và quan sát viên thị trường đã chỉ ra rằng tổng số tiền phạt trên toàn nhóm có thể lên tới hàng trăm tỷ won, mặc dù số tiền cuối cùng sẽ phụ thuộc vào số lượng và mức độ nghiêm trọng của các vi phạm tại mỗi nền tảng.
Thị Trường Tiền Điện Tử Đối Mặt Với Sự Giám Sát Chặt Chẽ Hơn
Trong khi quy trình trừng phạt của Hàn Quốc tiếp tục, bốn sàn giao dịch vẫn đang chờ quyết định, FIU khó có thể hoàn thành lịch trình xử phạt của mình trong năm nay. Hầu hết các hành động còn lại dự kiến sẽ được hoàn tất trong nửa đầu năm sau, giữ áp lực quản lý cao trong một khoảng thời gian mà các thị trường tiền điện tử toàn cầu đã điều chỉnh theo sự giám sát chặt chẽ hơn. Cuộc tấn công thực thi diễn ra khi Hàn Quốc đối mặt với sự không chắc chắn mới về chế độ thuế tiền điện tử đã bị trì hoãn lâu dài. Các quan chức đã cảnh báo rằng đất nước vẫn còn xa mới sẵn sàng bắt đầu đánh thuế tài sản ảo theo thời gian dự kiến vào tháng 1 năm 2027, viện dẫn các khoảng trống trong cơ sở hạ tầng và hướng dẫn chi tiết. Sau năm năm tranh luận chính trị, lập kế hoạch kỹ thuật và nhiều lần hoãn lại, cuộc thảo luận về một sự trì hoãn thứ tư đã trở lại trong chương trình nghị sự. Song song đó, các nhà hoạch định chính sách đang cố gắng cho thấy họ vẫn mở cửa cho đổi mới. Đảng Dân chủ cầm quyền gần đây đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm chính sách tiền điện tử mới mà họ cho biết sẽ “thúc đẩy sự phát triển” trong tài sản kỹ thuật số và blockchain.
