Tuyên Án Cựu CFO Nevin Shetty
Nevin Shetty, 42 tuổi, một cựu CFO ở Washington, đã bị tuyên án hai năm tù giam sau khi chuyển hướng 35 triệu đô la từ quỹ của công ty cũ sang nền tảng DeFi của riêng mình và gần như mất toàn bộ số tiền đó. Shetty đã bị kết tội lừa đảo qua điện thoại vào tháng 11 năm ngoái vì đã chiếm đoạt và lạm dụng quỹ từ công ty phần mềm tư nhân mà anh ta làm việc.
Hành Vi Lừa Đảo
Shetty, người đã soạn thảo một chính sách đầu tư “bảo thủ” cho công ty, đã bí mật chuyển 35 triệu đô la quỹ công ty sang doanh nghiệp phụ HighTower Treasury của mình, sau khi được thông báo vào tháng 4 năm 2022 rằng vai trò CFO của anh ta sẽ kết thúc do vấn đề hiệu suất. Những quỹ này sau đó đã được đầu tư vào các giao thức cho vay DeFi có lãi suất cao, hứa hẹn lợi nhuận 20% trở lên.
Theo tuyên bố của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), Shetty đã lên kế hoạch trả cho công ty một số tiền cố định tương đối nhỏ, trong khi giữ lại phần lớn lợi nhuận cho HighTower.
Hệ Quả Của Hành Động
Ban đầu, kế hoạch này đã mang lại lợi nhuận, với khoảng 133.000 đô la kiếm được trong tháng đầu tiên cho Shetty và đối tác kinh doanh của anh ta tại HighTower. Tuy nhiên, mọi thứ đã sụp đổ vào tháng 5 năm 2022, sau sự sụp đổ của Terra và mùa đông tiền điện tử tiếp theo, khiến các khoản đầu tư của HighTower giảm giá trị từ 35 triệu đô la xuống gần bằng không.
“Công ty đã chịu những tác động nghiêm trọng và nặng nề do hành vi trộm cắp của anh ta, và hành động của Shetty gần như đã đưa công ty đến bờ vực phá sản.” – Thẩm phán Tana Lin
Bản án hai năm tù giam của Shetty thấp hơn nhiều so với chín năm mà bên công tố đã yêu cầu, với lý do cần có “hình phạt nghiêm khắc” để phản ánh “mạng lưới dối trá” và tác động đến công ty, buộc công ty phải sa thải 60 người để thích ứng với “thiệt hại lớn” do hành vi gian lận của anh ta gây ra. Shetty cũng đã bị yêu cầu trả 35.000.100 đô la và sẽ được đặt dưới sự giám sát trong ba năm sau khi ra tù. Thẩm phán Lin cũng đã áp đặt một điều kiện đặc biệt cấm anh ta đảm nhiệm chức vụ hoặc làm giám đốc của một công ty mà không có sự cho phép trước từ văn phòng quản chế.
