Bithumb Bị Phạt Nặng Vì Vi Phạm Quy Định Chống Rửa Tiền
Sàn giao dịch tiền điện tử Bithumb sẽ phải nộp phạt 36,8 tỷ won, tương đương khoảng 24,5 triệu USD, sau khi bị phát hiện vi phạm các quy định về Chống Rửa tiền (AML) tại Hàn Quốc. Theo báo cáo từ truyền thông địa phương, Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính đã xác định khoảng 6,65 triệu vi phạm trong một cuộc kiểm tra AML.
Vi Phạm Quy Trình và Hình Phạt
Bithumb không thực hiện đúng quy trình xác minh danh tính khách hàng, giám sát giao dịch và yêu cầu lưu giữ hồ sơ. Sàn giao dịch đã thực hiện 45.772 giao dịch chuyển tiền điện tử liên quan đến 18 nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài chưa đăng ký, vi phạm quy định AML của đất nước.
Các nhà quản lý đã quyết định áp dụng hình phạt sau cuộc họp của ủy ban xem xét các biện pháp trừng phạt, nơi đã đánh giá sự tuân thủ của sàn giao dịch với Luật Báo cáo và Sử dụng Thông tin Giao dịch Tài chính.
Bithumb cũng bị cấm xử lý các giao dịch chuyển tiền điện tử bên ngoài cho khách hàng mới trong vòng sáu tháng, từ ngày 27 tháng 3 đến 26 tháng 9. Tuy nhiên, các khách hàng hiện tại vẫn có thể tiếp tục giao dịch và thực hiện các giao dịch chuyển tiền bên ngoài.
Các Cảnh Báo và Điều Tra Khác
Các hình phạt này diễn ra sau nhiều cảnh báo từ Đơn vị Tình báo Tài chính, đơn vị đã yêu cầu sàn giao dịch ngừng tất cả các hoạt động liên quan đến các công ty tiền điện tử nước ngoài chưa đăng ký. Bithumb được cho là đã không thực hiện các biện pháp cần thiết mặc dù đã nhận được những chỉ dẫn đó.
Hình phạt mới nhất này đánh dấu khoản phạt lớn nhất từng được áp dụng cho một sàn giao dịch tiền điện tử tại Hàn Quốc, trong bối cảnh nhiều nền tảng khác cũng đã bị trừng phạt vì vi phạm quy định AML. Năm ngoái, Upbit, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hàn Quốc, đã nhận một lệnh hạn chế ba tháng về việc gửi và rút tiền điện tử cho người dùng mới do giao dịch với các VASP chưa đăng ký, cùng với khoản phạt 35,2 tỷ won.
Cuộc Điều Tra Khác và Sai Sót Ghi Có
Bithumb cũng đang đối mặt với một cuộc điều tra khác từ Dịch vụ Giám sát Tài chính về sai sót trong hoạt động của mình, trong đó họ vô tình ghi có cho người dùng một số lượng lớn Bitcoin. Vào ngày 6 tháng 2, sàn giao dịch đã vô tình phân phối 620.000 Bitcoin trị giá khoảng 40 tỷ đến 44 tỷ USD vào thời điểm đó, sau khi một nhân viên nhập sai số tiền thanh toán bằng BTC thay vì won Hàn Quốc trong một sự kiện khuyến mãi.
Thống đốc FSS Lee Chan Jin cho biết các nhà quản lý sẽ xem xét cách mà một sàn giao dịch có dự trữ thực tế ít hơn nhiều lại có thể ghi nhận và phân phối số dư Bitcoin ảo lớn như vậy trong vòng vài phút, đặt ra câu hỏi về các biện pháp kiểm soát nội bộ và hệ thống sổ cái điện tử tại nền tảng.
