Vụ kiện chống lại BitMEX
Sàn giao dịch tiền điện tử BitMEX đã bị nêu tên trong một vụ kiện trị giá 20 triệu bảng do kỹ sư phần mềm người Anh, Lewis Barber, đệ trình. Ông cáo buộc công ty đã cung cấp dịch vụ giao dịch phái sinh không được phép cho khách hàng tại Vương quốc Anh trong khoảng thời gian từ 2018 đến 2022. The Guardian đã đưa tin vào ngày 14 tháng 10 rằng Barber đã đệ đơn kiện tại Tòa án Tối cao London chống lại HDR Global Trading Limited, nhà điều hành BitMEX có trụ sở tại Seychelles. Barber đang tìm kiếm việc hoàn trả Bitcoin mà ông cho rằng đã mất trong quá trình giao dịch phái sinh tiền điện tử, hoặc bồi thường giá trị tương đương.
Các cáo buộc và lý do kiện
Đơn kiện chưa được chính thức gửi đến công ty khi các cáo buộc trở nên công khai. Vụ kiện của Barber tập trung vào các giao dịch phái sinh tiền điện tử, các hợp đồng tài chính cho phép nhà đầu tư suy đoán về biến động giá mà không cần sở hữu trực tiếp tài sản cơ sở. Các sản phẩm này thường liên quan đến đòn bẩy, làm tăng khả năng lợi nhuận và tổn thất. Thông qua hoạt động giao dịch của mình trên BitMEX, Barber cáo buộc rằng ông đã mất Bitcoin trị giá khoảng 20 triệu bảng trong khoảng thời gian từ 2018 đến 2022.
Các luật sư của ông lập luận rằng sàn giao dịch thiếu giấy phép cần thiết từ Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) để cung cấp các dịch vụ đầu tư gây tranh cãi cho khách hàng tại Vương quốc Anh. Đơn kiện dựa trên Đạo luật Dịch vụ Tài chính và Thị trường năm 2000, đặc biệt là các điều khoản liên quan đến các thỏa thuận được ký kết bởi các công ty thực hiện các hoạt động được quản lý mà không có sự cho phép cần thiết. Luật pháp quy định rằng một số thỏa thuận liên quan đến các hoạt động được quản lý không được phép có thể không thể thi hành. Dưới các điều kiện nhất định, các khách hàng bị ảnh hưởng có thể yêu cầu hoàn trả tiền hoặc tài sản đã chuyển giao thông qua các thỏa thuận như vậy. Các luật sư của Barber cho rằng các điều khoản này áp dụng cho các giao dịch tiền điện tử của ông.
Quảng cáo và tiếp thị của BitMEX
Tòa án chưa quyết định liệu BitMEX có vi phạm các quy tắc áp dụng hay không, hoặc liệu nhà đầu tư có quyền thu hồi tổn thất của mình hay không. Các giao dịch gây tranh cãi liên quan đến các giao dịch phái sinh tiền điện tử có đòn bẩy và hợp đồng tương lai vĩnh viễn, cho phép các nhà giao dịch thực hiện các vị thế bằng cách sử dụng đòn bẩy. Các hợp đồng như vậy có thể tạo ra tổn thất lớn khi giá di chuyển ngược lại với các vị thế có đòn bẩy.
Vụ kiện bao gồm các cáo buộc liên quan đến cách BitMEX tiếp thị dịch vụ giao dịch của mình đến các khách hàng tiềm năng. Các luật sư của Barber cho rằng sàn giao dịch đã thực hiện các chiến dịch quảng cáo quốc tế mà không loại trừ Vương quốc Anh. Đơn kiện cụ thể đề cập đến một quảng cáo được công bố trên The Times vào ngày 3 tháng 1 năm 2019. Nhóm pháp lý lập luận rằng các hoạt động quảng cáo của công ty đã hỗ trợ nỗ lực thu hút khách hàng tại Anh, mặc dù bị cáo buộc thiếu các giấy phép quy định cần thiết cho một số sản phẩm phái sinh.
Tuyên bố của đơn kiện đề cập đến một cảnh báo của FCA được phát hành vào khoảng ngày 3 tháng 3 năm 2020. Theo báo cáo, cơ quan quản lý đã cảnh báo rằng BitMEX có thể đã thực hiện các hoạt động đầu tư được quản lý tại Vương quốc Anh mà không có sự cho phép. Các luật sư của Barber khẳng định rằng các giao dịch do đó thuộc về các biện pháp khắc phục có sẵn theo luật dịch vụ tài chính của Anh. Tuy nhiên, cảnh báo của FCA được trích dẫn trong vụ kiện không phải là một phán quyết của tòa án rằng các hợp đồng gây tranh cãi là bất hợp pháp.
Phản hồi từ BitMEX và hậu quả pháp lý
Gareth Keillor, một đối tác tại Seladore Legal đại diện cho Barber, cho biết vụ kiện liên quan đến các tổn thất giao dịch tiền điện tử tích lũy trong nhiều năm. “Đây là một yêu cầu đáng kể liên quan đến các tổn thất mà Lewis đã chịu đựng trong một số năm,” Keillor nói. Ông giải thích rằng lập trường của Barber là BitMEX đã tham gia vào các giao dịch gây tranh cãi mà không có sự cho phép cần thiết theo luật pháp Vương quốc Anh. Do đó, nhà đầu tư đang tìm kiếm Bitcoin mà ông đã mất hoặc bồi thường tương đương.
Keillor gợi ý rằng các khách hàng khác tại Vương quốc Anh có thể đã tham gia vào các thỏa thuận tương tự với nền tảng này, mặc dù giá trị của bất kỳ yêu cầu riêng biệt nào sẽ phụ thuộc vào hồ sơ giao dịch và hoàn cảnh cá nhân. Hành động pháp lý đã trở nên công khai vài tuần sau khi BitMEX kết thúc hoạt động giao dịch tiền điện tử của mình. Nền tảng có trụ sở tại Seychelles đã tự nguyện đóng cửa vào ngày 23 tháng 9 năm 2026, sau khi xem xét chiến lược kinh doanh của mình. Việc đóng cửa đã chấm dứt các dịch vụ giao dịch của nó nhưng không ngăn cản các yêu cầu pháp lý được đệ trình chống lại công ty điều hành của nó. Barber đã nêu tên HDR Global Trading Limited là bị đơn trong các thủ tục tại Tòa án Tối cao.
Đáp lại vụ kiện được báo cáo, một phát ngôn viên của BitMEX cho biết, “Không có yêu cầu nào như vậy đã được gửi đến HDR Global Trading Limited.” Tuyên bố này đề cập đến việc gửi yêu cầu chính thức và không cung cấp phản hồi chi tiết về các cáo buộc liên quan đến sự cho phép quy định tại Vương quốc Anh. Việc đệ trình các thủ tục và chính thức gửi chúng đến một bị đơn là hai bước pháp lý riêng biệt.
Các luật sư của Barber gợi ý rằng các thủ tục có thể có hậu quả đối với các khách hàng cũ khác đã giao dịch các sản phẩm tương tự thông qua BitMEX. Keillor cho biết các cư dân khác tại Vương quốc Anh có thể đã tham gia vào các hợp đồng tương tự, nhưng ông cảnh báo rằng bất kỳ khả năng phục hồi nào cũng sẽ phụ thuộc vào các sự kiện cụ thể và lịch sử giao dịch. Nhóm pháp lý gợi ý rằng trách nhiệm có thể lên tới hàng trăm triệu bảng nếu các nhà đầu tư bổ sung đưa ra các yêu cầu thành công. Ước tính này đại diện cho một kịch bản có thể được nêu ra bởi các luật sư của Barber, không phải là một trách nhiệm hoặc khoản bồi thường đã được thiết lập.
Hậu quả pháp lý tại Hoa Kỳ
Vụ kiện mới nhất theo sau các thủ tục thực thi trước đó chống lại BitMEX và các nhà sáng lập của nó tại Hoa Kỳ. Vào tháng 7 năm 2024, HDR Global Trading Limited đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng sau khi các công tố viên liên bang cáo buộc nhà điều hành sàn giao dịch không duy trì được chương trình chống rửa tiền đầy đủ. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ xác nhận việc nhận tội, cho biết rằng công ty đã không thiết lập đủ quy trình xác định khách hàng và tuân thủ trong khi thực hiện hoạt động kinh doanh phái sinh tiền điện tử.
Vào tháng 1 năm 2025, Bộ Tư pháp thông báo rằng BitMEX đã bị phạt 100 triệu đô la vì vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. Bản án theo sau việc công ty nhận tội và bao gồm một thời gian thử thách hai năm. Các nhà sáng lập BitMEX, Arthur Hayes, Ben Delo và Samuel Reed, trước đó đã nhận tội với các cáo buộc liên quan đến Đạo luật Bảo mật Ngân hàng vào năm 2022. Họ đã nhận các hình phạt tài chính và án phạt không yêu cầu phải ngồi tù. Tổng thống Donald Trump đã ân xá cho ba nhà sáng lập vào tháng 3 năm 2025.
Các thủ tục trước đó tại Hoa Kỳ liên quan đến việc tuân thủ chống rửa tiền và yêu cầu xác định khách hàng. Vụ kiện của Barber liên quan đến một câu hỏi riêng biệt liên quan đến sự cho phép cần thiết để cung cấp một số sản phẩm tài chính tại Vương quốc Anh. Trong khi đó, BitMEX đã phải đối mặt với một hành động dân sự khác tại New York, nơi các nhà đầu tư cáo buộc sàn giao dịch về việc đánh cắp Bitcoin và giao dịch nội bộ. Công ty đã phủ nhận những cáo buộc đó.
Ben Delo, một trong những nhà sáng lập của sàn giao dịch, đã thu hút sự chú ý trong chính trị Anh sau khi quyên góp 36 triệu bảng cho Reform UK. Delo cho biết khoản đóng góp này nhằm hỗ trợ những gì ông mô tả là sự cạnh tranh chính trị công bằng. Đơn kiện của Barber tại Tòa án Tối cao yêu cầu hoàn trả Bitcoin mà ông cho là đã mất trong quá trình giao dịch từ năm 2018 đến 2022, hoặc bồi thường tương đương. Tính đến báo cáo ngày 14 tháng 10, BitMEX khẳng định rằng các thủ tục chưa được chính thức gửi đến HDR Global Trading Limited.
