Cơ Quan Tình Báo Tài Chính Hàn Quốc Trừng Phạt Sàn Giao Dịch Korbit
Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) đã áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với sàn giao dịch tiền điện tử Korbit do vi phạm nghiêm trọng các quy định chống rửa tiền (AML) tại nước này. Quyết định này được công bố vào ngày 31 tháng 12, sau cuộc họp của ủy ban xem xét các biện pháp trừng phạt. FIU đã phát đi cảnh báo cho Korbit và ra lệnh phạt hành chính 2,73 tỷ ₩ theo Luật Thông tin Giao dịch Tài chính Đặc biệt.
Biện Pháp Trừng Phạt và Kiểm Tra Nội Bộ
Ngoài việc phạt tiền, FIU còn áp dụng các biện pháp trừng phạt cá nhân, bao gồm việc cảnh báo giám đốc điều hành của Korbit và khiển trách nhân viên báo cáo của sàn giao dịch chịu trách nhiệm về việc tuân thủ quy định. Cơ quan này cho biết các biện pháp trừng phạt được đưa ra sau khi xem xét các kiểm soát nội bộ và các biện pháp khắc phục của Korbit. Mặc dù sàn giao dịch đã trình bày quan điểm của mình trong quá trình xem xét, nhưng cơ quan quản lý đã kết luận rằng nhiều vi phạm đã được xác nhận và cần phải có hình phạt chính thức.
Cuộc kiểm tra tại chỗ của FIU, diễn ra từ ngày 16 đến 29 tháng 10 năm 2024, đã phát hiện khoảng 22.000 trường hợp liên quan đến việc không thực hiện đầy đủ quy trình thẩm định khách hàng và các hạn chế giao dịch.
Những trường hợp này bao gồm tài liệu nhận dạng không rõ ràng hoặc thiếu sót, thông tin địa chỉ không đầy đủ, và việc sử dụng tài liệu đã lỗi thời để xác minh. Trong một số trường hợp, khách hàng vẫn được phép tiếp tục giao dịch mặc dù việc kiểm tra danh tính chưa hoàn tất.
Vi Phạm Các Nghĩa Vụ Cốt Lõi về AML
FIU đã mô tả những thiếu sót này là vi phạm các nghĩa vụ cốt lõi về AML nhằm ngăn chặn hoạt động tài chính bất hợp pháp thông qua các nền tảng tài sản ảo. Cuộc kiểm tra cũng xác định 655 trường hợp mà Korbit không thực hiện các đánh giá rủi ro rửa tiền cần thiết trước khi hỗ trợ các giao dịch mới. Một số trường hợp này liên quan đến hoạt động liên quan đến token không thể thay thế, mà vẫn yêu cầu các tiêu chuẩn đánh giá rủi ro tương tự theo quy định của Hàn Quốc.
Ngoài ra, FIU cho biết Korbit đã hỗ trợ 19 giao dịch chuyển nhượng tài sản ảo liên quan đến ba nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài mà chưa hoàn tất quy trình báo cáo bắt buộc của Hàn Quốc. Điều này vi phạm lệnh cấm rõ ràng đối với các giao dịch với các VASP không được báo cáo. Những phát hiện này cho thấy sự yếu kém trong hệ thống giám sát của Korbit đối với các giao dịch xuyên biên giới.
Kết Luận và Thông Tin Công Khai
Do đó, FIU quyết định cần có biện pháp thực thi mạnh mẽ hơn để củng cố kỳ vọng tuân thủ trên toàn thị trường. FIU cũng cho biết thông tin chi tiết về các biện pháp trừng phạt sẽ được công bố công khai sau khi khoản phạt hoàn tất quy trình thông báo và ý kiến trước đó. Vụ việc này là một phần trong chuỗi các hành động thực thi nhằm thắt chặt giám sát đối với lĩnh vực tài sản kỹ thuật số tại Hàn Quốc.
