Cơ Quan Quản Lý Tài Chính (FCA) Chỉ Trích Viện Kế Toán Viên Chứng Nhận (ICB)
Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) đã chỉ trích Viện Kế toán viên Chứng nhận (ICB) vì những thiếu sót nghiêm trọng trong công tác giám sát chống rửa tiền (AML). ICB là một cơ quan chuyên môn có trách nhiệm giám sát sự tuân thủ AML của hơn 3.000 kế toán viên theo Quy định về Rửa tiền năm 2017. Từ giữa tháng 1 năm 2022 đến tháng 7 năm 2023, ICB đã vi phạm các quy định AML quan trọng liên quan đến vai trò của mình như một giám sát viên AML, dẫn đến việc gia tăng rủi ro tội phạm tài chính trong số các thành viên.
Thiếu Sót Trong Giám Sát
ICB đã không áp dụng một cách tiếp cận dựa trên rủi ro đầy đủ cho các chức năng giám sát của mình và không theo dõi hiệu quả sự tuân thủ của các thành viên. Những vi phạm nghiêm trọng nhất đã xảy ra hoặc trở nên tồi tệ hơn do quyết định của ICB tạm ngừng tất cả các cuộc kiểm tra – cả trực tiếp và trực tuyến – trong chín tháng. Trong thời gian này, khả năng của ICB trong việc kiểm tra sự tuân thủ của các thành viên với các quy định AML đã bị suy yếu nghiêm trọng. Những thiếu sót này đã khiến lĩnh vực này phải đối mặt với rủi ro rửa tiền lớn hơn.
Therese Chambers, Giám đốc điều hành chung của bộ phận thực thi và giám sát thị trường tại FCA, cho biết: “Các quy tắc chống rửa tiền ngăn chặn tội phạm lợi dụng hệ thống tài chính và giúp bảo vệ mọi người, doanh nghiệp và niềm tin rộng rãi của thị trường. Giám sát AML mạnh mẽ là rất quan trọng vì nó đảm bảo rằng các biện pháp bảo vệ này hoạt động trong thực tế.”
Kết quả này cho thấy FCA sẵn sàng thực hiện các hành động thực thi đối với các cơ quan giám sát chuyên môn khi sự giám sát của họ đối với các tổ chức thành viên không đạt tiêu chuẩn cao mà chúng tôi mong đợi.
Cải Cách Dự Kiến
Chính phủ gần đây đã công bố các cải cách dự kiến để biến FCA thành Cơ quan Giám sát Dịch vụ Chuyên nghiệp Đơn lẻ, nhằm cung cấp một cách tiếp cận hiệu quả hơn trong việc chống lại tài chính bất hợp pháp. Những cải cách này sẽ mất thời gian để thực hiện. Trong thời gian chờ đợi, OPBAS sẽ tiếp tục làm việc với các cơ quan giám sát chuyên môn để đảm bảo tuân thủ các quy định AML.
