Thẩm phán bác bỏ yêu cầu của Gemini Trust và CFTC
Vào ngày 15 tháng 10, một thẩm phán liên bang tại Mỹ đã bác bỏ yêu cầu của sàn giao dịch tiền điện tử Gemini Trust và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) về việc hủy bỏ thỏa thuận 5 triệu đô la của họ. Thẩm phán Alvin Hellerstein, người giám sát vụ việc tại New York, đã quyết định giữ nguyên khoản phạt đã được thanh toán trước đó và lệnh cấm vĩnh viễn đối với Gemini.
Quyết định của thẩm phán
Ông cho rằng không có cáo buộc nào từ cơ quan quản lý về hành vi thực thi không đúng cách hay sự thay đổi trong chính sách tiền điện tử liên bang đủ để biện minh cho việc lật ngược thỏa thuận vào tháng 1 năm 2025. Quyết định này được đưa ra sau khi CFTC xem xét cuộc điều tra ban đầu và kết luận rằng vụ kiện không nên được đưa ra theo tiêu chuẩn thực thi hiện tại của họ. Gemini đã thanh toán khoản tiền phạt 5 triệu đô la và cả hai bên đã đồng ý rằng công ty sẽ không nhận được hoàn tiền nếu thỏa thuận bị lật ngược.
Yêu cầu gỡ bỏ hạn chế
Yêu cầu của họ tập trung vào việc gỡ bỏ các hạn chế tiếp tục của tòa án, bao gồm một lệnh cấm cấm Gemini đưa ra các tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm với cơ quan quản lý. Trong phán quyết ngày 15 tháng 10, Hellerstein đã bác bỏ các lập luận từ sàn giao dịch và cơ quan quản lý liên bang, cho rằng những lo ngại của họ không đáp ứng các yêu cầu pháp lý để lật ngược một phán quyết hiện có. Thẩm phán nhấn mạnh rằng
“không có lập luận nào trong số này cung cấp đủ cơ sở để được miễn trừ,”
đề cập đến các vấn đề được cho là có trong quy trình thực thi ban đầu và những thay đổi trong cách tiếp cận của chính quyền đối với quy định tiền điện tử.
Quá trình giải quyết vụ việc
Gemini đã đồng ý giải quyết vụ việc khoảng ba tuần trước khi phiên tòa dự kiến diễn ra vào tháng 1 năm 2025. Hellerstein coi quyết định đó là tự nguyện, lưu ý rằng công ty đã dành gần ba năm để tranh cãi về các cáo buộc của cơ quan quản lý trước khi chấp nhận thỏa thuận. Tòa án nhận thấy rằng các thông tin tiết lộ sau đó về cách CFTC xử lý cuộc điều tra không đủ để hủy bỏ thỏa thuận. Mặc dù Gemini lập luận rằng thông tin này đã đặt ra câu hỏi về cách vụ việc được theo đuổi, thẩm phán cho biết công ty đã chấp nhận các điều khoản trước khi có được những tài liệu đó.
Thông tin tiết lộ và quyết định của thẩm phán
Hellerstein thừa nhận rằng các thông tin tiết lộ có thể đã khiến Gemini xem xét lại quyết định của mình về việc giải quyết. Tuy nhiên, ông xác định rằng sự hối tiếc về một thỏa thuận trước đó không đủ để làm cho việc thực thi tiếp tục trở nên không công bằng. Thẩm phán khẳng định rằng khoản phạt phát sinh từ hành vi được đề cập trong vụ việc ban đầu và bác bỏ các tuyên bố rằng thỏa thuận là kết quả của áp lực thực thi quá mức. Ông nhận thấy rằng các quan chức cấp cao của Gemini đã cố ý đưa ra thông tin sai lệch trong quá trình xem xét của cơ quan quản lý về một sản phẩm hợp đồng tương lai Bitcoin được đề xuất.
Nỗ lực lật ngược thỏa thuận
Nỗ lực lật ngược thỏa thuận bắt đầu vào tháng 5 năm 2026, khi CFTC tham gia cùng Gemini trong việc tìm kiếm sự miễn trừ khỏi lệnh của tòa án. Cơ quan này đã theo đuổi vụ việc trong vài năm trước khi đồng ý giải quyết vào tháng 1 năm 2025. Sau khi xem xét nội bộ, cơ quan quản lý đã thông báo vào ngày 27 tháng 5 rằng đơn kiện ban đầu của họ không nên được nộp. Cuộc xem xét đã kiểm tra các bằng chứng được sử dụng để hỗ trợ các cáo buộc, quy trình ra quyết định nội bộ và hành vi của các luật sư thực thi trong quá trình kiện tụng.
Phát hiện của CFTC
Trong số các phát hiện của mình, CFTC đã đặt câu hỏi về độ tin cậy của người tố giác mà tài khoản của họ đã hỗ trợ nhiều phần của cuộc điều tra. Cơ quan này cho biết nhân viên của họ biết về những lo ngại về độ tin cậy nhưng vẫn tiếp tục theo đuổi các cáo buộc chống lại Gemini. Cơ quan quản lý còn cáo buộc rằng nhân viên thực thi đã giữ lại thông tin liên quan từ một ủy viên trước khi bỏ phiếu ủy quyền cho vụ kiện. Cuộc xem xét của họ đã xác định những lo ngại về việc liệu Gemini có nhận được quyền truy cập vào các tài liệu cần thiết để tự bảo vệ trong quá trình tố tụng hay không.
Tranh chấp trước đó và kết quả
Đơn xin này theo sau một tranh chấp trước đó về các cáo buộc sai phạm của Gemini đối với các luật sư thực thi của CFTC. Vào tháng 6 năm 2025, Gemini đã nộp một đơn khiếu nại dài 13 trang cho tổng thanh tra của cơ quan quản lý, chỉ trích cách cuộc điều tra đã được tiến hành. Vào tháng 5, các bên đã lập luận rằng việc giữ các hạn chế còn lại của tòa án có hiệu lực sẽ không công bằng, xét đến các phát hiện của cuộc xem xét của cơ quan quản lý.
Kết luận
Nỗ lực của CFTC nhằm lật ngược thỏa thuận 5 triệu đô la của Gemini diễn ra sau khi cơ quan này đã bác bỏ hoặc xem xét lại một số vấn đề thực thi tài sản kỹ thuật số dưới chính quyền hiện tại. Hành động thực thi ban đầu bắt đầu vào tháng 6 năm 2022, khi CFTC cáo buộc Gemini cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm trong quá trình xem xét quy định về một hợp đồng tương lai Bitcoin được đề xuất. Giữa tháng 7 và tháng 12 năm 2017, Gemini đã cung cấp thông tin về nền tảng giao dịch và hệ thống đấu giá Bitcoin của mình.
Đơn kiện đã đặt câu hỏi liệu các thỏa thuận đó có hoạt động như Gemini đã đại diện trong quá trình xem xét hay không. CFTC còn cáo buộc rằng một số tuyên bố liên quan đến tính thanh khoản và hoạt động giao dịch không mô tả chính xác hoạt động của sàn giao dịch. Gemini đã phản đối các cáo buộc của cơ quan quản lý trong suốt quá trình tố tụng và khẳng định rằng hành vi của họ không gây ra thao túng hoặc thiệt hại cho khách hàng. Sau nhiều năm kiện tụng, các bên đã đạt được thỏa thuận vào tháng 1 năm 2025.
