Giám sát của CFTC đối với Polymarket
Polymarket đang phải đối mặt với sự giám sát mới từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) liên quan đến việc liệu công ty có tuân thủ các hạn chế truy cập của Mỹ trong thỏa thuận 1,4 triệu đô la vào năm 2022 hay không, theo báo cáo của Reuters. Vào ngày 27 tháng 10, Reuters đã trích dẫn hai nguồn tin quen thuộc với vấn đề này, cho biết cuộc xem xét bao gồm các biện pháp kiểm soát vị trí của nền tảng offshore và quảng cáo tại Mỹ, cũng như việc tiếp nhận và bảo vệ khách hàng trên sàn giao dịch của công ty tại Mỹ.
Cuộc điều tra và các biện pháp kiểm soát
Cuộc điều tra này là một phần của cuộc xem xét đã được mở từ đầu năm nay, với một nguồn tin mô tả sự giám sát đối với các biện pháp và quy trình trong quá khứ. Polymarket có trụ sở tại New York và có một thực thể offshore được đăng ký tại Panama. Người phát ngôn của Polymarket và CFTC đã từ chối bình luận về vấn đề này.
Theo Reuters, cả CFTC và Bộ Tư pháp đều không giải thích lý do tại sao các cuộc điều tra tương tự đã kết thúc vào năm ngoái. Các cuộc điều tra trước đó đã xem xét việc tuân thủ thỏa thuận, và FBI đã tìm kiếm nhà của CEO Shayne Coplan vào tháng 11 năm 2024. Cả hai cuộc điều tra đã đóng lại mà không có cáo buộc nào vào năm 2025.
Thông báo thực thi và các yêu cầu
Báo cáo mới nhất của Reuters mô tả một cuộc điều tra mà không có thông báo nào cho thấy công ty đã vi phạm thỏa thuận.
Trong thông báo thực thi vào ngày 3 tháng 1 năm 2022, CFTC đã xác định bên bị kiện là Blockratize, Inc., được đăng ký tại Delaware, hoạt động dưới tên Polymarket. Cơ quan này cho biết công ty đã cung cấp các tùy chọn nhị phân dựa trên sự kiện mà không có đăng ký là một cơ sở thực hiện hoán đổi hoặc được chỉ định là một thị trường hợp đồng.
CFTC đã phát hiện rằng Polymarket đã vận hành cơ sở không đăng ký này từ khoảng tháng 6 năm 2020 và đã cung cấp hơn 900 thị trường sự kiện, bao gồm giá tiền điện tử, số liệu sức khỏe cộng đồng và kết quả bầu cử, với giao dịch được thực hiện thông qua các hợp đồng thông minh dựa trên blockchain.
Hình phạt và cam kết
Một khoản tiền phạt dân sự 1,4 triệu đô la đã được áp dụng, kèm theo yêu cầu ngừng hoạt động các thị trường không tuân thủ và dừng các vi phạm đã bị cáo buộc. Cơ quan này cho biết sự hợp tác đáng kể với cuộc điều tra của họ đã góp phần vào việc giảm nhẹ hình phạt.
Lệnh cơ bản, trong hồ sơ 22-09, đã áp đặt các thời hạn cụ thể. Đến ngày 14 tháng 1 năm 2022, Polymarket phải ngừng cung cấp quyền truy cập vào giao dịch không tuân thủ, giải quyết các thị trường bị ảnh hưởng và đảm bảo quỹ có sẵn để hoàn trả đầy đủ cho các người tham gia đang giữ vị thế mở.
Thỏa thuận và quy trình mở tài khoản
Blockratize đã chấp nhận thỏa thuận mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện và kết luận của nó, tùy thuộc vào các điều khoản của lệnh điều chỉnh việc sử dụng của chúng trong các thủ tục liên quan đến Ủy ban. Mô tả của lệnh về dịch vụ ban đầu ghi nhận một quy trình mở tài khoản tối thiểu. Khách hàng chỉ cần cung cấp một địa chỉ email và chọn một tên người dùng, không yêu cầu thông tin nhận dạng nào khác để bắt đầu giao dịch.
Mua lại QCEX và tương lai của Polymarket
Vào tháng 7 năm 2025, Polymarket đã hoàn tất việc mua lại QCEX trị giá 112 triệu đô la, mua một sàn giao dịch phái sinh và tổ chức thanh toán được cấp phép bởi CFTC. Giao dịch được công bố vào ngày 21 tháng 7, ngay sau khi các cuộc điều tra liên bang trước đó kết thúc.
Người đứng đầu toàn cầu về điều tra và tình báo của công ty, Shana Bautista, đã nói với Reuters rằng các biện pháp kiểm soát của công ty có thể ngăn chặn phần lớn người Mỹ sử dụng dịch vụ offshore. Bautista, một cựu điều tra viên của FBI và nhà phân tích của Coinbase, đã mô tả các hệ thống kết hợp học máy, phân tích blockchain, giám sát giao dịch, nghiên cứu mã nguồn mở và dịch vụ bên ngoài.
Cuộc điều tra tiếp thị và bảo vệ người tiêu dùng
Như crypto.news đã báo cáo vào ngày 30 tháng 6, cuộc điều tra về kinh doanh và tiếp thị của CFTC đã xem xét một số phần của hoạt động của Polymarket, bao gồm hoạt động trên mạng xã hội. Các Thượng nghị sĩ Adam Schiff và John Curtis đã yêu cầu Chủ tịch CFTC Michael Selig giải thích sự giám sát của cơ quan đối với quảng cáo, tiết lộ của người ảnh hưởng, xác minh độ tuổi và bảo vệ người tiêu dùng.
Bản ghi nhớ kèm theo của hội đồng cho biết cuộc điều tra của họ liên quan đến tiếp thị và bảo vệ người tiêu dùng, không bao gồm câu hỏi liệu các sàn giao dịch hợp đồng sự kiện có vi phạm luật cờ bạc của tiểu bang hay không.
