SEC Công Bố Các Ưu Tiên Kiểm Tra Năm 2026
Tài liệu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về các ưu tiên kiểm tra cho năm 2026 đã rõ ràng bỏ qua phần thường lệ liên quan đến tiền điện tử, điều này dường như phù hợp với việc Tổng thống Hoa Kỳ Donald Trump ủng hộ ngành công nghiệp này. Vào thứ Hai, Bộ Kiểm tra của SEC đã công bố các ưu tiên kiểm tra cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30 tháng 9 năm 2026, trong đó không đề cập cụ thể đến tiền điện tử hay tài sản kỹ thuật số. Tuy nhiên, SEC cho biết rằng các ưu tiên đã nêu không phải là “danh sách đầy đủ tất cả các lĩnh vực mà Bộ sẽ tập trung vào trong năm tới.” Ngành công nghiệp tiền điện tử của Hoa Kỳ đã bùng nổ dưới thời Trump, người đã chủ yếu làm việc để giảm bớt quy định trong lĩnh vực này, trong khi gia đình ông mở rộng sự hiện diện của họ vào tiền điện tử thông qua một nền tảng giao dịch, doanh nghiệp khai thác, stablecoin và token.
“Các cuộc kiểm tra là một thành phần quan trọng để thực hiện sứ mệnh của cơ quan, nhưng chúng không nên là một bài kiểm tra ‘bẫy,'” Chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết trong một tuyên bố. “Việc công bố các ưu tiên kiểm tra hôm nay nên cho phép các công ty chuẩn bị để có một cuộc đối thoại xây dựng với các kiểm tra viên của SEC và cung cấp sự minh bạch về các ưu tiên của bộ phận công khai nhất của cơ quan,” ông nói thêm.
Bộ Kiểm tra có trách nhiệm điều tra các tổ chức, bao gồm các cố vấn đầu tư, nhà môi giới, cơ quan thanh toán và sàn giao dịch chứng khoán, về việc tuân thủ các luật chứng khoán liên bang. Năm ngoái, dưới thời Chủ tịch SEC Gary Gensler sắp mãn nhiệm, Bộ đã cho biết sẽ tập trung vào “việc chào bán, bán, khuyến nghị, tư vấn, giao dịch và các hoạt động khác liên quan đến tài sản tiền điện tử,” nêu rõ các quỹ giao dịch Bitcoin và Ether như một ưu tiên. “Với sự biến động và hoạt động liên quan đến thị trường tài sản tiền điện tử, Bộ sẽ tiếp tục theo dõi và, khi thích hợp, tiến hành kiểm tra các đơn vị đăng ký cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản tiền điện tử,” Bộ cho biết năm ngoái. Bộ kiểm tra cũng đã viết một phần dành riêng cho tài sản tiền điện tử và công nghệ tài chính mới nổi vào năm 2023.
Ưu Tiên Mới Của SEC
Trong danh sách ưu tiên mới nhất của mình, SEC cho biết họ đang tập trung vào “các lĩnh vực cốt lõi,” bao gồm nghĩa vụ fiduciaire, bảo quản và bảo vệ thông tin khách hàng. SEC cho biết trong báo cáo của mình rằng họ sẽ tập trung vào “các rủi ro liên quan đến việc sử dụng công nghệ mới nổi,” và đặc biệt đề cập đến trí tuệ nhân tạo và các công cụ đầu tư tự động. Một phần của báo cáo của cơ quan nêu rõ rằng họ cũng sẽ chú ý “đặc biệt” đến khả năng của các công ty trong việc phản ứng và phục hồi từ các sự cố mạng, “bao gồm cả những sự cố liên quan đến tấn công ransomware.”
