美国联邦法院裁决
美国联邦法院已对商品期货交易委员会（CFTC）针对Caroline Ellison和Gary Wang的案件作出裁决，分别对他们实施了五年的交易禁令和最长十年的注册禁令。CFTC于8月19日表示，纽约南区地方法院已对前Alameda Research首席执行官Ellison和Alameda及FTX的联合创始人Wang发布了补充同意令。
禁令详情
根据这些命令，两位前高管必须继续协助监管机构。Ellison被禁止交易五年，并在十年内不得向CFTC注册，而Wang则被处以五年的交易禁令和八年的注册禁令。这些限制并不是从最新裁决开始的。根据监管机构的说法，每个禁令的期限从2022年12月23日开始，那时法院对两人发布了初步同意令。
“Ellison和Wang是高级管理人员，他们在Alameda和FTX实施了欺诈行为，因此被判定承担责任。” – CFTC执法主任David I. Miller
早期的命令还永久禁止Ellison和Wang违反《商品交易法》的反欺诈条款及相关CFTC规则。结合补充命令，这些措施结束了监管机构对两位前高管的执法行动。CFTC目前并未要求Ellison和Wang进行赔偿、返还或支付民事罚款。
合作与制裁
在解释其决定时，CFTC指出了他们在调查中的协助、在相关程序中的合作以及通过平行刑事案件施加的财务后果。两人于2022年12月对多项联邦指控，包括共谋实施商品欺诈，表示认罪。他们的刑事案件还涉及110.2亿美元的没收令，二人对此承担连带责任。
CFTC在设定民事制裁时将他们的合作视为核心因素。尽管财务补救措施与最初请求的有所不同，但交易和注册限制阻止了两名被告在规定期限内参与CFTC监管的市场或向该机构注册。
案件背景
这些案件始于FTX在2022年11月的崩溃，CFTC随后扩大了对创始人Sam Bankman-Fried及其公司的欺诈诉讼。在2022年12月的修订投诉中，监管机构指控Ellison和Wang参与了一项导致超过80亿美元FTX客户存款损失的计划。
CFTC指控Ellison涉及数字资产商品的欺诈和重大虚假陈述，而Wang则面临与其在州际商业中销售相关的欺诈指控。Ellison在修订投诉中被判定对所有欺诈指控负责，而Wang则被判定对针对他的单一指控负责。
技术与责任
根据CFTC在2022年的指控，Wang帮助创建了代码，使Alameda在FTX上获得了几乎无限的信用额度。其他例外情况使得该交易公司能够更快地执行订单，并避免交易所的自动清算程序，即使Alameda没有足够的资金支持其头寸。
监管机构声称，这些功能使Alameda能够在未向FTX用户披露特殊待遇的情况下提取数十亿美元的客户资产。FTX曾公开表示客户资金被保管并与公司资产分开，但投诉称Alameda经常接收并混合这些资产与其自有资金。
后续发展
Ellison于2024年9月被判处两年监禁，此前她在Bankman-Fried的审判中担任关键证人。尽管检察官详细说明了Ellison的合作情况，但美国地方法官Lewis Kaplan在判刑时仍决定对其处以监禁。Wang则避免了额外的监禁，法院认为他的合作尤其有用。
与FTX相关的法律索赔在其前高管的刑事案件之外仍在继续。2026年5月，crypto.news报道，律师事务所Fenwick & West已同意支付5400万美元，以解决由前FTX客户提起的集体诉讼。
