미국 연방 법원, CFTC의 Ellison과 Wang에 대한 판결
미국 연방 법원이 CFTC의 Caroline Ellison과 Gary Wang에 대한 사건을 해결하며 각각 5년의 거래 금지와 최대 10년의 등록 금지를 부과했습니다. 상품선물거래위원회(CFTC)는 8월 19일, 뉴욕 남부 지방법원이 Alameda Research의 전 CEO인 Ellison과 Alameda 및 FTX의 공동 창립자인 Wang에 대한 보충 동의 명령을 내렸다고 발표했습니다.
이 명령에 따라 두 전직 임원은 규제 기관에 계속 협조해야 합니다. Ellison은 5년 동안 거래를 할 수 없으며 CFTC에 등록하는 것이 10년 동안 금지되었고, Wang은 5년의 거래 금지와 8년의 등록 금지를 받았습니다. 이러한 제한은 최신 판결로 시작된 것이 아닙니다. 규제 기관에 따르면 각 기간은 2022년 12월 23일, 법원이 두 사람에 대한 초기 동의 명령을 내린 날부터 시작됩니다.
사기 방지 조항과 규제 기관의 집행 조치
이전의 명령은 또한 Ellison과 Wang이 상품거래법 및 관련 CFTC 규칙의 사기 방지 조항을 위반하는 것을 영구적으로 금지했습니다. 보충 명령과 결합하여, 이는 두 전직 임원에 대한 규제 기관의 집행 조치를 마무리합니다. 현재 CFTC는 Ellison과 Wang에게 배상, 반환 또는 민사 금전적 제재를 요구하지 않고 있습니다.
“Ellison과 Wang은 Alameda와 FTX에서 사기를 저지른 고위 임원이었으며, 그들은 책임이 있습니다,”라고 CFTC 집행 이사 David I. Miller가 말했습니다. “그러나 그들의 제재는 위원회의 FTX 관련 조사에서의 실질적인 협조를 반영합니다.”
Miller는 이 해결이 집행 부서가 “강력한 협조”에 두는 가치를 보여준다고 말했습니다. 재정적 구제 조치는 원래 요청된 것과 다르지만, 거래 및 등록 제한은 두 피고가 명시된 기간 동안 CFTC 규제 시장에 참여하거나 기관에 등록하는 것을 방지합니다.
사건의 배경과 형사 사건
사건은 2022년 11월 FTX가 붕괴된 후 시작되었으며, CFTC는 창립자 Sam Bankman-Fried와 그의 회사들에 대한 사기 소송을 확대했습니다. 2022년 12월 수정된 고소장에서, 규제 기관은 Ellison과 Wang이 FTX 고객 예치금 80억 달러 이상을 잃게 만든 계획에 참여했다고 주장했습니다.
CFTC는 Ellison에게 디지털 자산 상품과 관련된 사기 및 중대한 허위 진술로 기소했으며, Wang은 그들의 주 판매와 관련된 사기 혐의에 직면했습니다. Ellison은 수정된 고소장에 포함된 두 가지 사기 혐의 모두에 대해 책임이 있는 것으로 판명되었습니다. Wang은 그에 대해 제기된 단일 혐의에 대해 책임이 있는 것으로 판명되었습니다.
CFTC의 2022년 주장에 따르면, Wang은 Alameda에 사실상 무제한 신용 한도를 부여하는 코드를 작성하는 데 도움을 주었습니다. 다른 예외는 거래 회사가 주문을 더 빠르게 실행하고 Alameda가 포지션을 지원할 충분한 자금이 없을 때에도 거래소의 자동 청산 프로세스를 피할 수 있게 했다고 주장했습니다.
형사 사건의 결과와 향후 진행
Ellison은 Bankman-Fried의 재판에서 주요 정부 증인으로 활동한 후 2024년 9월에 2년 형을 선고받았습니다. 그녀는 그 해 11월에 코네티컷의 연방 교도소에 수감되었습니다. 미국 지방법원 판사 Lewis Kaplan은 검찰이 Ellison의 협조를 상세히 설명했음에도 불구하고 징역형을 선고했습니다. 판결에서 판사는 그녀의 협조가 사기를 억제할 필요성을 제거하지 않는다고 말했습니다.
Wang은 추가 징역형을 피했습니다. 2024년 11월, Kaplan은 그에게 복역한 시간과 3년의 보호 관찰을 선고했습니다. 검찰은 그가 자금을 추적하고 FTX의 코드 및 내부 재무 시스템을 설명하는 데 도움을 주었다고 설명했습니다.
법원은 Wang의 협조가 특히 유용하다고 판단했습니다. 그는 거래소 소프트웨어의 일부를 작성했으며 Alameda에 부여된 특권을 설명할 수 있었기 때문입니다. Bankman-Fried의 형사 재판 중, Wang은 거래 회사가 고객 자금에 접근하고 일반 사용자에게 적용되는 제한 없이 운영할 수 있게 해주는 코드에 대해 증언했습니다.
FTX와 관련된 법적 청구
FTX와 관련된 법적 청구는 전직 임원들에 대한 형사 사건을 넘어 여전히 활발하게 진행되고 있습니다. 2026년 5월, crypto.news는 법률 회사 Fenwick & West가 전 FTX 고객들이 제기한 집단 소송을 해결하기 위해 5400만 달러를 지불하기로 합의했다고 보도했습니다. 제안된 합의는 발표 당시 법원의 승인을 여전히 요구했습니다.
고객들은 Fenwick가 FTX와 Alameda가 고객 자금을 적절한 통제 없이 이동하고 혼합할 수 있도록 하는 기업 및 법적 구조를 설정하는 데 도움을 주었다고 주장했습니다. 보고서에서 인용된 서류에 따르면, 원고들은 Ellison, Wang 및 전 FTX 엔지니어링 이사 Nishad Singh의 증언을 부분적으로 의존하여 부적절한 대출, 허위 진술 및 고객 자금 처리에 대해 주장했습니다. Singh은 2026년 4월 CFTC와 별도의 합의에 도달했습니다. 그는 370만 달러의 반환을 지불하고 5년의 거래 금지 및 8년의 등록 금지를 수용했으며, 규제 기관은 또한 그의 조사 협조를 언급했습니다.
