การตัดสินของศาลรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ต่อ Caroline Ellison และ Gary Wang
ศาลรัฐบาลกลางของสหรัฐอเมริกาได้แก้ไขคดีของ CFTC ต่อ Caroline Ellison และ Gary Wang โดยกำหนดห้ามการซื้อขายเป็นเวลาห้าปีและห้ามการลงทะเบียนสูงสุดถึง 10 ปี คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) กล่าวว่าเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม ศาลแขวงสหรัฐฯ สำหรับเขตใต้ของรัฐนิวยอร์กได้ออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมต่อ Ellison อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research และ Wang ผู้ร่วมก่อตั้ง Alameda และ FTX
ข้อกำหนดและบทลงโทษ
ตามคำสั่งดังกล่าว ผู้บริหารทั้งสองคนต้องช่วยเหลือหน่วยงานกำกับดูแลต่อไป Ellison ไม่สามารถทำการซื้อขายได้เป็นเวลาห้าปีและถูกห้ามไม่ให้ลงทะเบียนกับ CFTC เป็นเวลา 10 ปี ขณะที่ Wang ได้รับการห้ามการซื้อขายเป็นเวลาห้าปีและการห้ามการลงทะเบียนเป็นเวลาแปดปี ข้อจำกัดเหล่านี้จะเริ่มต้นตั้งแต่วันที่ 23 ธันวาคม 2022 เมื่อศาลได้ออกคำสั่งยินยอมเบื้องต้นต่อทั้งคู่
การละเมิดและความรับผิดชอบ
“Ellison และ Wang เป็นผู้บริหารระดับสูงที่กระทำการฉ้อโกงที่ Alameda และ FTX ซึ่งพวกเขาถูกพบว่ามีความรับผิดชอบ” – David I. Miller, ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ของ CFTC
คำสั่งก่อนหน้านี้ยังห้าม Ellison และ Wang จากการละเมิดข้อกำหนดต่อต้านการฉ้อโกงของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และกฎ CFTC ที่เกี่ยวข้องอย่างถาวร ร่วมกับคำสั่งเสริม พวกเขาปิดการดำเนินการบังคับใช้ของหน่วยงานกำกับดูแลต่อผู้บริหารทั้งสองคน CFTC ไม่ได้เรียกร้องให้มีการชดใช้คืน การคืนเงิน หรือบทลงโทษทางแพ่งจาก Ellison และ Wang ในขณะนี้
ความร่วมมือและผลกระทบ
ในการอธิบายการตัดสินใจของตน หน่วยงานได้ชี้ให้เห็นถึงความช่วยเหลือของพวกเขาในการสอบสวน ความร่วมมือของพวกเขาในกระบวนการที่เกี่ยวข้อง และผลกระทบทางการเงินที่เกิดจากคดีอาญาคู่ขนาน ทั้งคู่ได้สารภาพผิดในข้อกล่าวหาของรัฐบาลกลางหลายข้อ รวมถึงการสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ในเดือนธันวาคม 2022
การลงโทษทางอาญา
Ellison ได้รับโทษจำคุกสองปีในเดือนกันยายน 2024 หลังจากทำหน้าที่เป็นพยานสำคัญของรัฐบาลในการพิจารณาคดีของ Bankman-Fried เธอรายงานตัวที่เรือนจำรัฐบาลกลางในรัฐคอนเนตทิคัตในเดือนพฤศจิกายนปีนั้น ผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐ Lewis Kaplan กำหนดโทษจำคุกแม้ว่าอัยการจะระบุถึงความร่วมมือของ Ellison ในการพิจารณาคดี
การดำเนินการทางกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
การเรียกร้องทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับ FTX ยังคงมีอยู่ต่อไปนอกเหนือจากคดีอาญาต่อผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ในเดือนพฤษภาคม 2026 crypto.news รายงานว่าบริษัทกฎหมาย Fenwick & West ได้ตกลงที่จะจ่ายเงิน 54 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีแบบกลุ่มที่นำโดยลูกค้า FTX ก่อนหน้านี้
ลูกค้าได้กล่าวหา Fenwick ว่าช่วยจัดตั้งโครงสร้างทางกฎหมายและบริษัทที่อนุญาตให้ FTX และ Alameda เคลื่อนย้ายและผสมผสานเงินของลูกค้าโดยไม่มีการควบคุมที่เพียงพอ
