การปรับปรุงรายชื่อเขตอำนาจตาม FATF
วอชิงตัน—ในการประชุมเต็มคณะในเดือนนี้ Financial Action Task Force (FATF) ซึ่งเป็นองค์กรระหว่างรัฐบาลที่กำหนดมาตรฐานสากลสำหรับการต่อต้านการฟอกเงิน การต่อต้านการเงินทุนของการก่อการร้าย และการต่อต้านการแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูง (AML/CFT/CPF) ได้ปรับปรุงรายชื่อเขตอำนาจที่มีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ด้าน AML/CFT/CPF
ข้อกำหนดสำหรับสถาบันการเงิน
FinCEN แนะนำให้สถาบันการเงินในสหรัฐอเมริกาพิจารณาท่าทีของ FATF ต่อเขตอำนาจเหล่านี้เมื่อทบทวนข้อผูกพัน นโยบาย วิธีการ และการปฏิบัติตามความเสี่ยง FATF ได้ออกแถลงการณ์ดังต่อไปนี้เป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการจัดอันดับและติดตามเพื่อตรวจสอบให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล:
เขตอำนาจที่อยู่ในการติดตามเพิ่มขึ้น โดย FATF ระบุว่ามีเขตอำนาจที่ปรากฏอยู่ในสถานะติดตามเพิ่มขึ้น สถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องจะต้องปฏิบัติตามข้อผูกพันในการตรวจสอบความโปร่งใสสำหรับสถาบันการเงินต่างประเทศ (FFI) ตาม 31 CFR § 1010.610(a).
นโยบายสำหรับสถาบันการเงิน
นอกจากนี้ยังต้องปฏิบัติตามข้อผูกพันทั่วไปตาม 31 U.S.C. § 5318(h) และกฎระเบียบที่บังคับใช้ของมัน ตามข้อกำหนดใน 31 CFR § 1010.610(a) สถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าโปรแกรมการดำเนินการตรวจสอบความโปร่งใสเกี่ยวข้องกับบัญชีประสานงานที่ถือไว้สำหรับ FFI รวมถึงนโยบาย วิธีการ และการควบคุมที่เหมาะสมและเฉพาะเจาะจง ซึ่งเน้นความเสี่ยง
ข้อกำหนดสำหรับธุรกิจบริการทางการเงิน
ธุรกิจบริการทางการเงิน (MSB) ก็มีข้อกำหนดที่คล้ายกันเกี่ยวกับตัวแทนต่างประเทศหรือตัวแทนต่างชาติ ซึ่งได้อธิบายไว้ใน FinCEN Interpretive Release 2004-1.
การคว่ำบาตรตามมติ UN
องค์การสหประชาชาติ (UN) ยังคงนำมติหลายฉบับที่มีการบังคับใช้การคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจและการเงิน สมาชิกของรัฐมีข้อผูกพันตามบทบัญญัติของมติ UN Security Council (UNSCRs)
สถาบันการเงินควรรู้จักข้อกำหนดและข้อห้ามใน UNSCRs ที่เกี่ยวข้อง นอกเหนือจากการคว่ำบาตรที่ UN รัฐบาลสหรัฐฯ ยังมีหลายโปรแกรมการคว่ำบาตร.
ปัญหาด้านการฟอกเงินในเมียนมาร์
เมียนมาร์ยังคงเป็นเขตอำนาจที่มีความเสี่ยงสูงซึ่ง FATF ได้ระบุไว้ว่าต้องดำเนินการ โดย FATF เรียกร้องให้สมาชิกทุกคนและกระตุ้นให้ทุกเขตอำนาจดำเนินการตามการตรวจสอบความโปร่งใสที่เข้มงวดตามความเสี่ยง
ข้อกำหนดเพิ่มเติมสำหรับ DPRK และอิหร่าน
DPRK และอิหร่าน ยังคงอยู่ในประเภทนี้ด้วย สถาบันการเงินของสหรัฐฯ จะต้องปฏิบัติตามข้อจำกัดและข้อห้ามของสหรัฐฯ อย่างเข้มงวดเกี่ยวกับการเปิดหรือบำรุงรักษาบัญชีประสานงานใดๆ
การติดต่อสอบถาม
คำถามหรือความคิดเห็นเกี่ยวกับเนื้อหาของการปล่อยนี้สามารถติดต่อกับ FinCEN Regulatory Support Section โดยส่งคำถามที่ www.fincen.gov/contact.
