Cảm ơn và Giới thiệu
Cảm ơn bạn, Amanda, vì phần giới thiệu đó, và cảm ơn Dự án Đổi mới Mỹ đã tổ chức hội nghị này. Tôi muốn bắt đầu bằng một ghi chú nhanh về công việc quan trọng mà Bộ phận của tôi thực hiện hàng ngày: thực thi các luật hình sự và bảo vệ quyền lợi của các nạn nhân trong nhiều lĩnh vực khác nhau – từ buôn bán ma túy và tội phạm bạo lực đến khai thác trẻ em, tấn công mạng, gian lận tài chính và rửa tiền.
Chú trọng vào Tài sản Kỹ thuật số
Đặc biệt, tôi biết rằng vấn đề này được khán giả ở đây rất quan tâm: chúng tôi cũng tập trung vào việc loại bỏ những kẻ xấu ra khỏi hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số. Chúng tôi làm điều này để những nhà đổi mới có trách nhiệm có thể phát triển và người dùng có thể hành động với sự tự tin để tận dụng những cơ hội mà các công nghệ mới này mang lại. Ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số đang đóng một vai trò ngày càng quan trọng trong đổi mới và phát triển kinh tế tại Hoa Kỳ.
Vai trò của Bộ Tư pháp
Khi tài sản kỹ thuật số trở nên phổ biến hơn, việc cung cấp một môi trường an toàn cho những nhà đổi mới có thiện chí và những người nắm giữ tài sản kỹ thuật số là điều cốt yếu cho an ninh kinh tế và quốc gia của chúng ta. Đó là lý do tại sao Phó Tổng Chưởng Lý của chúng tôi, Todd Blanche, đã yêu cầu tôi đến đây để nói chuyện với các bạn về sự tập trung của Bộ Tư pháp vào việc thực thi công bằng các luật, cho phép những người tốt trong ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số tiếp tục phát triển, đồng thời đảm bảo rằng những kẻ xấu lợi dụng công nghệ này sẽ phải chịu trách nhiệm.
Nguyên tắc Thực thi
Công việc của chúng tôi với tư cách là các nhân viên thực thi pháp luật là cung cấp thông báo công bằng và rõ ràng về các chính sách thực thi của chúng tôi. Đó là lý do tôi ở đây hôm nay. Vào tháng Tư, Phó Tổng Chưởng Lý, thường được gọi là “DAG”, đã phát hành một Bản ghi nhớ gửi đến các công tố viên của Bộ trên toàn quốc, trong đó làm rõ rằng vai trò của Bộ Tư pháp là thực thi các luật hình sự. Chúng tôi là các công tố viên, không phải là các nhà quản lý và không phải là các nhà lập pháp.
Công việc của chúng tôi, với tư cách là các công tố viên, là theo dõi bằng chứng, áp dụng khung pháp lý phù hợp và tìm kiếm công lý.
Với tư cách là các công tố viên, chúng tôi cũng bị chi phối bởi Hiến pháp, và đặc biệt là quyền được xét xử công bằng. Các luật hình sự phải cung cấp thông báo công bằng về những gì là bất hợp pháp. Như Tòa án Tối cao đã tuyên bố, khi chính phủ truy tố ai đó theo luật hình sự, “một bị cáo thường phải biết các sự kiện khiến hành vi của mình phù hợp với định nghĩa của tội phạm…” Bản ghi nhớ của Phó Tổng Chưởng Lý tái cam kết Bộ Tư pháp với những nguyên tắc cơ bản này.
Chính sách về Tài sản Kỹ thuật số
Bộ sẽ không sử dụng các điều khoản hình sự liên bang để tạo ra một chế độ quản lý mới đối với ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số. Bộ sẽ không sử dụng các cáo trạng như một công cụ lập pháp. Bộ không nên để những nhà đổi mới phải đoán xem điều gì có thể dẫn đến việc bị truy tố hình sự. Chúng tôi biết rằng ngành công nghiệp tiếp tục tìm kiếm sự rõ ràng từ Bộ về các chính sách của mình.
Chúng tôi đã nhận được các bức thư và bài thuyết trình từ các luật sư bào chữa nêu ra những lo ngại về việc truy tố hình sự các nhà phát triển hợp đồng thông minh vì hoạt động các doanh nghiệp “chuyển tiền” không có giấy phép. Đây là những câu hỏi phức tạp về luật và sự thật, và Bộ phận Hình sự sẽ tiếp tục đánh giá nghiêm ngặt từng trường hợp để đảm bảo rằng các hành động của chúng tôi phù hợp với nội dung và tinh thần của Hướng dẫn của Phó Tổng Chưởng Lý.
Trách nhiệm Hình sự và Đổi mới
Quan điểm của chúng tôi là việc chỉ viết mã, mà không có ý định xấu, không phải là một tội phạm. Đổi mới những cách mới cho nền kinh tế để lưu trữ và truyền tải giá trị và tạo ra sự giàu có, mà không có ý định xấu, không phải là một tội phạm. Tuy nhiên, Bộ phận Hình sự sẽ tiếp tục truy tố những người cố tình phạm tội — hoặc những người hỗ trợ và tiếp tay cho việc phạm tội — bao gồm gian lận, rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt.
Để rõ ràng, để bị coi là có tội trong việc hỗ trợ và tiếp tay cho một tội phạm, một người phải có ý định hỗ trợ việc thực hiện một tội phạm cơ bản. Điều này đòi hỏi phải có ý định cụ thể. Kế hoạch cũng vậy. Do đó, nếu một nhà phát triển chỉ đóng góp mã cho một dự án mã nguồn mở, mà không có ý định cụ thể để hỗ trợ hành vi phạm tội, hỗ trợ hoặc tiếp tay cho một tội phạm, hoặc tham gia vào một âm mưu tội phạm, thì người đó sẽ không phải chịu trách nhiệm hình sự.
Cam kết của Bộ Tư pháp
Khi nói đến việc truy tố hình sự, việc tham gia vào hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số không nên và sẽ không khiến các cá nhân phải chịu sự giám sát khác biệt. Nó cũng không cung cấp cho ai đó nhiều hơn hoặc ít hơn sự bảo vệ khỏi rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt và các tội phạm hình sự khác. Tội phạm sẽ bị truy tố, bất kể công cụ của họ là cũ hay mới.
Luật pháp là trung lập về công nghệ. Dưới sự lãnh đạo của Tổng Chưởng Lý và Phó Tổng Chưởng Lý, như bản ghi nhớ của DAG đã nêu, Bộ đang đơn giản hóa mọi thứ để giữ những kẻ xấu phải chịu trách nhiệm trong khi tránh việc truy tố các vi phạm quy định không cố ý.
Điểm Chính về Điều 1960
Hãy để tôi cụ thể hơn — đặc biệt là liên quan đến việc Bộ sử dụng 18 U.S.C. § 1960, điều luật cấm chuyển tiền không có giấy phép. Dưới đây là những điểm chính về chủ đề đó:
- Như bản ghi nhớ của DAG đã làm rõ, Bộ Tư pháp sẽ không truy tố các vi phạm quy định trong các trường hợp liên quan đến tài sản kỹ thuật số — như chuyển tiền không có giấy phép theo 1960(b)(1)(A) hoặc (B) — trong trường hợp không có bằng chứng cho thấy bị cáo biết về yêu cầu pháp lý cụ thể và cố ý vi phạm nó.
- Chúng tôi có thể, trong một số trường hợp nhất định, đưa ra các vụ án theo Điều 1960(b)(1)(C), điều cấm việc chuyển tiền mà bị cáo biết là có nguồn gốc từ một tội phạm, hoặc được dự định sử dụng để hỗ trợ hoạt động bất hợp pháp.
- Nhiều nhà phát triển đã dựa vào hướng dẫn quy định để cho rằng phần mềm tiền điện tử không giám sát không cấu thành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
Những nguyên tắc này nên mang lại sự an ủi cho những người tốt và nên là sự an ủi lạnh lẽo cho những kẻ xấu. Nhiều nhà đổi mới muốn tạo ra giá trị một cách có trách nhiệm và hợp pháp. Nhưng những người có ý định phạm tội có thể phải chịu trách nhiệm về việc rửa tiền hoặc có thể là hoạt động bất hợp pháp cơ bản, vi phạm lệnh trừng phạt, hoặc các luật áp dụng khác.
Kết luận
Công việc của chúng tôi với tư cách là các công tố viên là loại bỏ những kẻ xấu ra khỏi thị trường — bao gồm cả thị trường tiền điện tử. Tham ô và chiếm đoạt quỹ của khách hàng trên các sàn giao dịch; gian lận đầu tư tài sản kỹ thuật số; hoạt động tấn công mạng; và khai thác các lỗ hổng trong hợp đồng thông minh không có chỗ đứng trong các thị trường công bằng. Những hành vi này làm suy yếu nỗ lực đổi mới và giữ cho ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số không đạt được tiềm năng tối đa của nó.
Đó là sự tập trung của chúng tôi, và chúng tôi tiếp tục coi trọng công việc đó trong toàn Bộ phận Hình sự. Ví dụ, chúng tôi gần đây đã công bố:
- Việc truy tố nhiều thành viên của một băng nhóm rửa tiền có trụ sở tại Trung Quốc đang hoạt động từ khu vực Los Angeles đã rửa hàng triệu đô la thuộc về các nạn nhân vô tội đã trở thành nạn nhân của các trò lừa đảo đầu tư tiền điện tử.
- Việc nộp đơn khiếu nại tịch thu dân sự đối với 225 triệu đô la liên quan đến gian lận đầu tư tiền điện tử và các kế hoạch rửa tiền.
- Việc truy tố một bị cáo vì một kế hoạch Ponzi đã hứa hẹn sai sự thật cho các nhà đầu tư lợi nhuận cao từ các khoản đầu tư vào thị trường tiền điện tử mà được cho là sử dụng các robot giao dịch được hỗ trợ bởi AI.
Thật tốt khi có cuộc thảo luận này với các bạn tại Dự án Đổi mới Mỹ. Ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số có một vai trò quan trọng trong cuộc chiến này để bảo vệ hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số khỏi những kẻ xấu sẽ lợi dụng người tiêu dùng và làm giàu cho bản thân thông qua trộm cắp, lừa đảo hoặc các cuộc tấn công khác. Những người tổ chức hội nghị này đã nói với tôi rằng không ai cam kết hơn việc loại bỏ những kẻ xấu hơn là các nhà phát triển phần mềm, người dùng và những người khác trong khán phòng – nhưng những nhà đổi mới có thiện chí không nên lo sợ cho tự do của họ. Đó là lẽ thường tình ở cả hai phía.
Cảm ơn các bạn đã dành thời gian.
