Giải Quyết Vụ Kiện CFTC Chống Lại Caroline Ellison và Gary Wang
Một tòa án liên bang của Mỹ đã giải quyết các vụ kiện của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) chống lại Caroline Ellison và Gary Wang bằng cách áp đặt lệnh cấm giao dịch trong năm năm và lệnh cấm đăng ký lên đến mười năm. Vào ngày 19 tháng 8, CFTC thông báo rằng Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York đã ban hành các lệnh đồng ý bổ sung đối với Ellison, cựu giám đốc điều hành của Alameda Research, và Wang, người đồng sáng lập Alameda và FTX.
Các Lệnh Cấm và Hỗ Trợ Cơ Quan Quản Lý
Theo các lệnh này, cả hai cựu giám đốc đều phải tiếp tục hỗ trợ cơ quan quản lý. Ellison không thể giao dịch trong năm năm và bị cấm đăng ký với CFTC trong mười năm, trong khi Wang nhận lệnh cấm giao dịch năm năm và lệnh cấm đăng ký tám năm. Các hạn chế này không bắt đầu từ phán quyết mới nhất mà bắt đầu từ ngày 23 tháng 12 năm 2022, khi tòa án ban hành các lệnh đồng ý ban đầu đối với cặp đôi này.
Các lệnh trước đó cũng cấm vĩnh viễn Ellison và Wang vi phạm các quy định chống gian lận của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy tắc liên quan của CFTC. Kết hợp với các lệnh bổ sung, chúng đóng lại các hành động thực thi của cơ quan quản lý đối với cả hai cựu giám đốc.
Không Yêu Cầu Bồi Thường
Hiện tại, CFTC không yêu cầu bồi thường, hoàn trả hoặc các hình phạt tiền dân sự từ Ellison và Wang. Trong việc giải thích quyết định của mình, cơ quan này đã chỉ ra sự hỗ trợ của họ trong cuộc điều tra, sự hợp tác của họ trong các thủ tục liên quan, và các hậu quả tài chính được áp đặt thông qua vụ án hình sự song song.
Cả hai đã nhận tội với nhiều cáo buộc liên bang, bao gồm âm mưu thực hiện gian lận hàng hóa, vào tháng 12 năm 2022.
Các Vụ Án Hình Sự và Hợp Tác
Các vụ án hình sự của họ cũng có lệnh tịch thu 11,02 tỷ đô la mà họ phải chịu trách nhiệm chung và riêng, theo CFTC. Cơ quan này đã coi sự hợp tác của họ là yếu tố trung tâm khi thiết lập các hình phạt dân sự. “Ellison và Wang là các giám đốc điều hành cấp cao đã thực hiện gian lận tại Alameda và FTX mà họ bị xác định là có trách nhiệm,” Giám đốc Thực thi CFTC David I. Miller cho biết.
“Tuy nhiên, các hình phạt của họ phản ánh sự hỗ trợ quan trọng của họ trong các cuộc điều tra liên quan đến FTX của Ủy ban.” Miller cho biết việc giải quyết cho thấy giá trị mà bộ phận thực thi đặt vào sự hợp tác mạnh mẽ.
Hành Động Pháp Lý Liên Quan Đến FTX
Mặc dù các biện pháp tài chính khác với những gì ban đầu được yêu cầu, các hạn chế về giao dịch và đăng ký ngăn cả hai bị cáo tham gia vào các thị trường được CFTC quản lý hoặc đăng ký với cơ quan trong các khoảng thời gian đã nêu. Các vụ kiện bắt đầu sau khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022, và CFTC đã mở rộng vụ kiện gian lận của mình chống lại người sáng lập Sam Bankman-Fried và các công ty của ông.
Trong đơn kiện sửa đổi tháng 12 năm 2022, cơ quan quản lý đã cáo buộc Ellison và Wang tham gia vào một kế hoạch khiến hơn 8 tỷ đô la tiền gửi của khách hàng FTX bị mất. CFTC đã buộc tội Ellison về gian lận và thông tin sai lệch nghiêm trọng liên quan đến hàng hóa tài sản kỹ thuật số, trong khi Wang đối mặt với một cáo buộc gian lận liên quan đến việc bán hàng hóa của họ trong thương mại liên bang.
Ellison đã bị xác định có trách nhiệm về cả hai cáo buộc gian lận được đưa ra trong đơn kiện sửa đổi. Wang bị xác định có trách nhiệm về một cáo buộc duy nhất được đưa ra chống lại anh ta.
Hợp Tác và Hình Phạt
Các lệnh đồng ý của họ vào ngày 23 tháng 12 năm 2022 đã chính thức hóa những phát hiện đó trong khi để tòa án xác định các hình phạt còn lại sau đó. Các lệnh bổ sung của CFTC theo sau các bản án hình sự riêng biệt cũng xem xét mức độ mà mỗi bị cáo đã hỗ trợ các công tố viên Mỹ.
Ellison đã nhận án tù hai năm vào tháng 9 năm 2024 sau khi làm nhân chứng chính cho chính phủ trong phiên tòa của Bankman-Fried. Cô đã báo cáo đến nhà tù liên bang ở Connecticut vào tháng 11 năm đó. Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan đã áp đặt án tù mặc dù các công tố viên đã nêu chi tiết sự hợp tác của Ellison.
Tại phiên tòa, thẩm phán cho biết sự hỗ trợ của cô không loại bỏ sự cần thiết phải ngăn chặn gian lận, theo báo cáo tháng 11 năm 2024. Wang đã tránh được án tù bổ sung. Vào tháng 11 năm 2024, Kaplan đã tuyên án cho anh ta thời gian đã phục vụ và ba năm quản chế sau khi các công tố viên mô tả sự giúp đỡ của anh trong việc truy tìm quỹ và giải thích mã và hệ thống tài chính nội bộ của FTX.
Tiếp Tục Các Yêu Cầu Pháp Lý
Tòa án đã nhận thấy sự hợp tác của Wang đặc biệt hữu ích vì anh đã viết một phần của phần mềm của sàn giao dịch và có thể giải thích các đặc quyền được cấp cho Alameda. Trong phiên tòa hình sự của Bankman-Fried, Wang đã làm chứng về mã cho phép công ty giao dịch truy cập quỹ của khách hàng và hoạt động mà không bị các hạn chế áp dụng cho người dùng thông thường.
Như báo cáo về án phạt của Wang đã nêu, các công tố viên cho biết anh là thành viên đầu tiên trong nhóm cấp cao của Bankman-Fried tiếp cận các cơ quan chức năng của Mỹ vào năm 2022. Ellison sau đó trở thành nhân chứng chính chống lại Bankman-Fried, người đã nhận án tù 25 năm vào tháng 3 năm 2024.
Các yêu cầu pháp lý liên quan đến FTX vẫn tiếp tục hoạt động ngoài các vụ án hình sự chống lại các cựu giám đốc điều hành của nó. Vào tháng 5 năm 2026, crypto.news đã báo cáo rằng công ty luật Fenwick & West đã đồng ý trả 54 triệu đô la để giải quyết một vụ kiện tập thể do các khách hàng cũ của FTX đưa ra. Thỏa thuận đề xuất vẫn cần sự chấp thuận của tòa án khi được công bố.
Các khách hàng đã cáo buộc Fenwick đã giúp thiết lập các cấu trúc doanh nghiệp và pháp lý cho phép FTX và Alameda di chuyển và trộn lẫn quỹ của khách hàng mà không có các biện pháp kiểm soát đầy đủ. Theo các hồ sơ được trích dẫn trong báo cáo, các nguyên đơn đã dựa một phần vào lời khai của Ellison, Wang và cựu giám đốc kỹ thuật FTX Nishad Singh liên quan đến các khoản vay không đúng cách, các tuyên bố sai và việc xử lý tiền của khách hàng. Singh đã đạt được thỏa thuận bổ sung của riêng mình với CFTC vào tháng 4 năm 2026. Anh đã đồng ý trả 3,7 triệu đô la để hoàn trả và chấp nhận lệnh cấm giao dịch năm năm và lệnh cấm đăng ký tám năm, với cơ quan quản lý cũng trích dẫn sự hợp tác của anh với các nhà điều tra.
