Giới thiệu về Law and Ledger
Law and Ledger là một chương trình tin tức chuyên sâu về các vấn đề pháp lý liên quan đến tiền điện tử, được cung cấp bởi Kelman Law – một công ty luật hàng đầu trong lĩnh vực thương mại tài sản kỹ thuật số. Trong tuần này, các cơ quan quản lý và tòa án đã tập trung vào cơ sở hạ tầng xung quanh tài sản kỹ thuật số, bao gồm chứng khoán mã hóa, bảo vệ quỹ khách hàng, cạnh tranh giữa các stablecoin và gian lận xuyên biên giới. Những phát triển dưới đây minh họa các tác động pháp lý khác nhau từ một ưu tiên kiểm tra, một hình phạt quy định đã thỏa thuận, một đơn kiện dân sự mới được nộp và một vụ truy tố hình sự.
Các ưu tiên kiểm tra của SEC
Vào ngày 23 tháng 10, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố các ưu tiên kiểm tra cho năm tài chính 2027. Bộ phận Kiểm tra đã xác định rằng việc mã hóa và cơ sở hạ tầng thị trường đang phát triển là những lĩnh vực cần được chú ý nhiều hơn. Họ sẽ kiểm tra các biện pháp kiểm soát của các cơ quan thanh toán liên quan đến việc mã hóa và xem xét cách các thực thể chịu sự điều chỉnh của Quy định về Tuân thủ và Tính toàn vẹn Hệ thống giải quyết các chứng khoán mã hóa.
Các ưu tiên này cũng mở rộng đến những vấn đề có khả năng ảnh hưởng gián tiếp đến các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số. Các kiểm tra viên sẽ xem xét các chương trình chống rửa tiền của các nhà môi giới, an ninh mạng, các nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba, hệ thống giao dịch, việc sử dụng công nghệ mới của các đại lý chuyển nhượng và các biện pháp kiểm soát xung quanh các sản phẩm và hoạt động kinh doanh mới.
Báo cáo của Bộ phận này là một tuyên bố của nhân viên, không phải là quy tắc hay giải thích của Ủy ban. Nó không tạo ra nghĩa vụ pháp lý mới và không có nghĩa là mọi công ty liên quan đến việc mã hóa sẽ bị kiểm tra.
Phạt Coinbase Ireland
Vào ngày 22 tháng 10, Ngân hàng Trung ương Ireland đã công bố một khoản phạt đã thỏa thuận là 3,252,618 € đối với Coinbase Ireland Limited vì vi phạm các yêu cầu bảo vệ và thuê ngoài theo Quy định Tiền điện tử của Ireland năm 2011. Coinbase đã thừa nhận các vi phạm, mà cơ quan quản lý cho biết đã xảy ra từ ngày 1 tháng 11 năm 2020 đến ngày 19 tháng 8 năm 2025.
Khoản tiền phạt không giảm là 4,646,597 €. Một khoản giảm giá 30% đã giảm nó xuống còn khoảng 3,25 triệu €. Lời khiển trách và hình phạt vẫn phải được xác nhận bởi Tòa án Tối cao Ireland và sẽ có hiệu lực chỉ khi được xác nhận.
Đơn kiện của cổ đông Circle
Vào ngày 22 tháng 10, cổ đông và cựu nhân viên của Circle, J. Benjamin Greenberg đã nộp đơn kiện tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Columbia. Hồ sơ liên bang xác định Tổng thống Donald Trump, World Liberty Financial, một số thực thể liên kết, Steven C. Witkoff và Circle Internet Group là bị đơn.
Greenberg cáo buộc rằng hai giao dịch liên kết với UAE liên quan đến World Liberty đã vi phạm Điều khoản Ngoại giao của Hiến pháp và gây hại không công bằng cho Circle, mà stablecoin USDC của họ cạnh tranh với USD1 của World Liberty.
Vụ truy tố hình sự đối với Zheng Zhao
Vào ngày 23 tháng 10, Zheng Zhao đã xuất hiện tại tòa án liên bang ở Los Angeles sau khi bị dẫn độ từ Hà Lan. Bộ Tư pháp cáo buộc rằng Zhao đã tham gia vào một mạng lưới lừa đảo đầu tư tiền điện tử quốc tế hoạt động thông qua các trung tâm lừa đảo ở Campuchia và nhắm đến 174 nạn nhân đã được xác định ở Hoa Kỳ.
Thông báo của DOJ cáo buộc rằng mạng lưới đã liên lạc với các nạn nhân thông qua mạng xã hội, cuộc gọi điện thoại, tin nhắn văn bản và dịch vụ hẹn hò trước khi hướng dẫn họ đến các nền tảng giao dịch giả mạo.
Đối với các nạn nhân và luật sư, tốc độ vẫn là yếu tố quan trọng: các thông tin liên lạc, hồ sơ ngân hàng, địa chỉ ví, mã giao dịch, ảnh chụp màn hình nền tảng và thông tin tài khoản trao đổi nên được bảo tồn trước khi các tài khoản biến mất hoặc tài sản di chuyển qua các ví bổ sung.
Các doanh nghiệp hoặc cá nhân đối mặt với các vấn đề quy định, kiện tụng, tuân thủ hoặc phục hồi tài sản kỹ thuật số có thể liên hệ với Kelman PLLC để thảo luận về các tình huống và các lựa chọn pháp lý áp dụng.
